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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月1日)

单项选择题1、根据《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，单笔申报最大数量应当不超过（）。 A．1 000手B．1万手C．5万手D．10万手 2、转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给投资人，以供其办理融资融券业务的经营活动。（）3、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为（）。A．T+2日B．T+4日C．T+6日D．T+11日 4、下列的（）不属于证券交易的原则。A．公开原则B．互助原则C．公平原则D．公正原则 5、证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A．清算B．交割C．交收D．登记 6、证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。（） 7、集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 A．托管银行B．证券公司C．推广机构D．结算托管部门 8、证券经纪商即使没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人也必须接受交易结果。（）多项选择题9、非交易性过户主要有以下（）几种情况。A．记名证券交易后，证券从出让人账户转移到... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月15日)

单项选择题1、国债在净价交易的情况下应计利息是根据（）按天计算的。A．同业拆借利率B．银行利率C．市场利率D．票面利率 2、根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有－种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。A．10%B．20%C．5%D．30% 3、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A．1B．3C．5D．10 4...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月2日)

单项选择题1、在做市商市场中，做市商的收入来源是（）。 A．投机收入B．手续费和佣金收入C．买卖证券的差价D．投资收入 2、持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。（） 3、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％或（）确定。 A．当日已成交的平均价B．当日最高和最低成交价格之间C．当日最高成交价D．当日最低成交价 4、（）是指只有国家法律允许进行证...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月16日)

单项选择题1、可充抵保证金的证券.除了交易所交易型开放式指数基金、国债之外的其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过（）。 A．80%B．85%C．90%D．95% 2、挂牌公司股份转让时间为每周一至周五的（）。 A．9：30～11：30，13：00～15：00B．9：30～11：30，13：30～15：30C．9：00～11：00，13：00～15：00D．9：00～11：00，13：3...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月17日)

单项选择题1、报价驱动是－种连续交易商市场，或称（）。 A．竞价市场B．做市商市场C．订单驱动市场D．经纪商市场 2、截止到2010年年底，相对于质押式回购，买断式回购交易比较活跃。（） 3、可转换债券具有（）的双重特性。A．债权和股权B．债权和期权C．债券和股票D．期权和股权4、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。A．3B．5C．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月3日)

单项选择题1、验证主要是对（）进行核实。 A．客户委托时递交的相关证件B．客户填写的委托单C．客户的资金账户D．客户的证券账户 2、证券营业部发生业务差错应当于第三日及时向有关责任人及管理部门报告。（） 3、证券公司对客户融资融券期限不超过（）个月。A．1B．2C．3D．6 4、新股网上定价发行是国际证券界发行证券的通行做法。（） 5、证券公司从事资产管理业务时，不得向客户做出保证资产...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月18日)

单项选择题1、有甲乙丙丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13:35分；乙的买进价为10.40元，时间是13:40分；丙的买进价10.75元，时间为13:25分；丁的买进价为10.40元，时间是13:38分，则四位投资者交易的优先顺序是（）。A．丁、乙、丙、甲B．丁、乙、甲、丙C．丙、甲、乙、丁D．丙、甲、丁、乙2、证券金融公司应当每个交易日...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月4日)

单项选择题1、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为（）。A．T+2日B．T+4日C．T+6日D．T+11日 2、连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（）买入申报价格和数量。A．5个B．6个C．7个D．8个 3、证券经纪商可根据自身提供的服务标准收取相应的服务费用，包括佣金和其他费用等。（） 4、买断式回购到期交易净价加债券在回...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月19日)

单项选择题1、A券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。( ) 2、 1994年10月30日上海证券交易所推出了企业债券回购交易。（） 3、投资者参与交易而支付的佣金属于间接成本。（） 4、质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（） 5、场外交易市场就是店头市场，两者含义完全一...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月5日)

单项选择题1、证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（）内作出是否同意接纳为会员的决定。 A．7个工作日B．15个工作日C．20个工作日D．30个工作日 2、证券交收结果等数据由中国结算公司（）传送至证券公司。 A．每日B．每清算日C．每核算日D．每交收日 3、集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。（） 4、深圳证券交易所对上市开...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月22日)

单项选择题1、上市公司出现下列（）情形时，证券交易所要对其股票交易实行其他特别处理。 A．最近的中期会计报告显示其股东权益为负B．最近三个会计年度的审计结果显示其股东权益为负C．最近二个会计年度的审计结果显示其股东权益为负D．最近－个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 2、赎回是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。（） 3、境外证券经营部机构驻华...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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