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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月27日)

单项选择题1、交易的风险性是证券公司自营业务的首要特点。（） 2、从事转融通业务及相关活动应遵循的原则不包括（）。 A．平等B．强制C．公平D．诚实信用 3、（）是指细分市场在观念上要能够区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。A．差异性B．可度量性C．可行性D．可接近性 4、有关交易所席位的说法，正确的是（）。A．有形席位的报盘速度较高B．我国目前只有有形席位C．我国有普通席位和专用席位之分D．所有国家都有普通席位和专用席位两种 5、资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。（） 6、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（）。A．1年定期存款利率B．金融同业活期存款利率C．0D．活期存款利率多项选择题7、下列说法中正确的有（）。A．证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年B．证券公司对客户的回访应当留痕,相关资料应当保存不少于5年C．证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年D．证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于5年 8、下列关于回购交易的表述中，错误的有（）。 A．回购交易中，债券持有者是融券方B．债券回购... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月10日)

单项选择题1、证券交收结果等数据由中国结算公司（）传送至证券公司。 A．每日B．每清算日C．每核算日D．每交收日 2、根据有关规定，（）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。 A．证券交易所B．配股主承销商C．中国证监会D．中国结算公司 3、从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。A．5 000万元B．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月11日)

单项选择题1、证券公司向客户融资的，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券的，只能使用融券专用账户内的证券。（） 2、关于证券登记，下列说法不正确的是（）。A．证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记B．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为C．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节D．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在 3、在债券回...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月28日)

单项选择题1、客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代理。（） 2、证券营业部发生业务差错应当于第三日及时向有关责任人及管理部门报告。（） 3、证券和资金结算实行分级结算原则，也就是机构与机构之间的结算由证券登记结算机构完成，机构与个人之间的结算由证券公司完成。（） 4、经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。（...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月12日)

单项选择题1、债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（）。A．由证券交易所视回购品种决定B．不追溯调整C．由结算参与人协商决定D．应追溯调整 2、证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用资金账户。（） 3、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算方式。（） 4、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月29日)

单项选择题1、全国银行间同业拆借中心的债券回购业务包括（）。A．股票B．可转换债券C．权证D．国债 2、投资者买卖挂牌公司(指股份在代办系统挂牌报价转让的非上市公司）股份应持有（）。 A．中国结算公司深圳分公司人民币普通股票账户B．中国结算公司上海分公司人民币特种股票账户C．中国结算公司深圳分公司人民币特种股票账户D．中国结算公司上海分公司人民币普通股票账户 3、在深圳市场权证的清算交收过程中...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月30日)

单项选择题1、交易型开放式指数基金募集结束后，（）应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。A．投资者B．基金托管人C．基金管理人D．证券交易所 2、深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。 A．成交金额的0．05％B．成交金额的0．1％C．成交金额的0．15％D．0 3、目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。（） 4、配股...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月1日)

单项选择题1、根据《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，单笔申报最大数量应当不超过（）。 A．1 000手B．1万手C．5万手D．10万手 2、转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给投资人，以供其办理融资融券业务的经营活动。（）3、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为（）。A．T+2日B．T+4日C．T+6日D．T...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月15日)

单项选择题1、国债在净价交易的情况下应计利息是根据（）按天计算的。A．同业拆借利率B．银行利率C．市场利率D．票面利率 2、根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有－种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。A．10%B．20%C．5%D．30% 3、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A．1B．3C．5D．10 4...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月2日)

单项选择题1、在做市商市场中，做市商的收入来源是（）。 A．投机收入B．手续费和佣金收入C．买卖证券的差价D．投资收入 2、持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。（） 3、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％或（）确定。 A．当日已成交的平均价B．当日最高和最低成交价格之间C．当日最高成交价D．当日最低成交价 4、（）是指只有国家法律允许进行证...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月16日)

单项选择题1、可充抵保证金的证券.除了交易所交易型开放式指数基金、国债之外的其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过（）。 A．80%B．85%C．90%D．95% 2、挂牌公司股份转让时间为每周一至周五的（）。 A．9：30～11：30，13：00～15：00B．9：30～11：30，13：30～15：30C．9：00～11：00，13：00～15：00D．9：00～11：00，13：3...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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