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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月14日)

单项选择题1、客户提交的保证金、融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金、证券所产生的利息等，其中任何一部分都可单独作为担保物，担保证券公司对客户的融资融券债权。（） 2、在账户记录上，中央证券存管机构一般以（）为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。A．证券发行人B．证券公司C．投资人D．证券交易所3、股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。（） 4、某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债券可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为（）股。A．8000B．8300C．8330D．83335、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司应按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。 A．客户信用交易担保资金账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．信用交易专用证券交收账户 6、下列不属于证券经纪业务合规风险的是（）。A．挪用客户的证券或资金B．接受客户的全权委托C．为客户提供信用交易D．未经客户的委托擅自为客户买卖证券 7、就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入证... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月3日)

单项选择题1、证券公司应当对客户资产来源及用途的合法性做出承诺。（）2、在深圳市场权证的清算交收过程中，未取得权证结算资格的结算参与人可选择代理结算模式和担保结算模式。（） 3、（）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。 A．公开报价B．对话报价C．格式化询价D．双边报价 4...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月17日)

单项选择题1、全国银行间债券市场买断式回购交易的有关规则是：买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）天。 A．30B．60C．90 D．91 2、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。A．15%B．10%C．5%D．20% 3、可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。（） 4、通过沪、深证券交易所交...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月27日)

单项选择题1、交易的风险性是证券公司自营业务的首要特点。（） 2、从事转融通业务及相关活动应遵循的原则不包括（）。 A．平等B．强制C．公平D．诚实信用 3、（）是指细分市场在观念上要能够区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。A．差异性B．可度量性C．可行性D．可接近性 4、有关交易所席位的说法，正确的是（）。A．有形席位的报盘速度较高B．我国目前只有有形席位C．我国有普...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月10日)

单项选择题1、证券交收结果等数据由中国结算公司（）传送至证券公司。 A．每日B．每清算日C．每核算日D．每交收日 2、根据有关规定，（）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。 A．证券交易所B．配股主承销商C．中国证监会D．中国结算公司 3、从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。A．5 000万元B．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月11日)

单项选择题1、证券公司向客户融资的，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券的，只能使用融券专用账户内的证券。（） 2、关于证券登记，下列说法不正确的是（）。A．证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记B．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为C．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节D．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在 3、在债券回...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月28日)

单项选择题1、客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代理。（） 2、证券营业部发生业务差错应当于第三日及时向有关责任人及管理部门报告。（） 3、证券和资金结算实行分级结算原则，也就是机构与机构之间的结算由证券登记结算机构完成，机构与个人之间的结算由证券公司完成。（） 4、经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。（...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月12日)

单项选择题1、债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（）。A．由证券交易所视回购品种决定B．不追溯调整C．由结算参与人协商决定D．应追溯调整 2、证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用资金账户。（） 3、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算方式。（） 4、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月29日)

单项选择题1、全国银行间同业拆借中心的债券回购业务包括（）。A．股票B．可转换债券C．权证D．国债 2、投资者买卖挂牌公司(指股份在代办系统挂牌报价转让的非上市公司）股份应持有（）。 A．中国结算公司深圳分公司人民币普通股票账户B．中国结算公司上海分公司人民币特种股票账户C．中国结算公司深圳分公司人民币特种股票账户D．中国结算公司上海分公司人民币普通股票账户 3、在深圳市场权证的清算交收过程中...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月30日)

单项选择题1、交易型开放式指数基金募集结束后，（）应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。A．投资者B．基金托管人C．基金管理人D．证券交易所 2、深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。 A．成交金额的0．05％B．成交金额的0．1％C．成交金额的0．15％D．0 3、目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。（） 4、配股...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月1日)

单项选择题1、根据《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，单笔申报最大数量应当不超过（）。 A．1 000手B．1万手C．5万手D．10万手 2、转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给投资人，以供其办理融资融券业务的经营活动。（）3、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为（）。A．T+2日B．T+4日C．T+6日D．T...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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