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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月13日)

单项选择题1、某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6 元(面值)可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为（）股。A．8000B．8300C．8330D．8333 2、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（），自动增加相应的股数。 A．无偿送股比例B．有偿送股比例C．有效送股比例D．约定送股比例 3、根据我国税法的规定，印花税是在A股和8股成交后按照规定对（）的税率征收的税。A．卖方B．买方C．卖方和买方共担D．卖方和买方分别担当4、深圳交易所配股认购期为（）个工作日。A．3B．5C．7D．10 5、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（）进行的债券交易行为。 A．竞价方式B．询价方式C．招投标方式D．定价方式 6、 ETF份额的申购、赎回必须用组合证券，这与开放式证券投资基金的现金申购、赎回是有本质区别的。（）多项选择题7、上海证券交易所接受（）方式的市价申报。A．最优5档即时成交剩余撤销申报B．对手方最优价格申报C．最优5档即时成交剩余转限价申报D．本方最优价格申报 8、 ... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月26日)

单项选择题1、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。 A．申报数量不低于1万手，交易金额不低于1 000万元人民币B．申报数量不低于1万手，交易金额不低于2 000万元人民币C．申报数量不低于2万手，交易金额不低于1 000万元人民币D．申报数量不低于2万手，交易金额不低于2 000万元人民币 2、按照行为因素细分来细分客户行为时，行为因素的具体变量不...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月14日)

单项选择题1、客户提交的保证金、融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金、证券所产生的利息等，其中任何一部分都可单独作为担保物，担保证券公司对客户的融资融券债权。（） 2、在账户记录上，中央证券存管机构一般以（）为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。A．证券发行人B．证券公司C．投资人D．证券交易所3、股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。（） 4、某投资者持有...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月3日)

单项选择题1、证券公司应当对客户资产来源及用途的合法性做出承诺。（）2、在深圳市场权证的清算交收过程中，未取得权证结算资格的结算参与人可选择代理结算模式和担保结算模式。（） 3、（）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。 A．公开报价B．对话报价C．格式化询价D．双边报价 4...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月17日)

单项选择题1、全国银行间债券市场买断式回购交易的有关规则是：买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）天。 A．30B．60C．90 D．91 2、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。A．15%B．10%C．5%D．20% 3、可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。（） 4、通过沪、深证券交易所交...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月27日)

单项选择题1、交易的风险性是证券公司自营业务的首要特点。（） 2、从事转融通业务及相关活动应遵循的原则不包括（）。 A．平等B．强制C．公平D．诚实信用 3、（）是指细分市场在观念上要能够区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。A．差异性B．可度量性C．可行性D．可接近性 4、有关交易所席位的说法，正确的是（）。A．有形席位的报盘速度较高B．我国目前只有有形席位C．我国有普...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月10日)

单项选择题1、证券交收结果等数据由中国结算公司（）传送至证券公司。 A．每日B．每清算日C．每核算日D．每交收日 2、根据有关规定，（）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。 A．证券交易所B．配股主承销商C．中国证监会D．中国结算公司 3、从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。A．5 000万元B．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月11日)

单项选择题1、证券公司向客户融资的，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券的，只能使用融券专用账户内的证券。（） 2、关于证券登记，下列说法不正确的是（）。A．证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记B．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为C．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节D．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在 3、在债券回...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月28日)

单项选择题1、客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代理。（） 2、证券营业部发生业务差错应当于第三日及时向有关责任人及管理部门报告。（） 3、证券和资金结算实行分级结算原则，也就是机构与机构之间的结算由证券登记结算机构完成，机构与个人之间的结算由证券公司完成。（） 4、经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。（...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月12日)

单项选择题1、债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（）。A．由证券交易所视回购品种决定B．不追溯调整C．由结算参与人协商决定D．应追溯调整 2、证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用资金账户。（） 3、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算方式。（） 4、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月29日)

单项选择题1、全国银行间同业拆借中心的债券回购业务包括（）。A．股票B．可转换债券C．权证D．国债 2、投资者买卖挂牌公司(指股份在代办系统挂牌报价转让的非上市公司）股份应持有（）。 A．中国结算公司深圳分公司人民币普通股票账户B．中国结算公司上海分公司人民币特种股票账户C．中国结算公司深圳分公司人民币特种股票账户D．中国结算公司上海分公司人民币普通股票账户 3、在深圳市场权证的清算交收过程中...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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