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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月13日)

单项选择题1、退市风险警示制度的主要措施是在公司股票简称前冠以（）字样，以区别于其他股票。 A．特别B．*STC．PT D．ST 2、上海证券交易所固定收益平台的交易商必须具备做市能力。（） 3、证券交易所在证券交易中接受报价的主要方式不包括（）。A．口头报价B．电报报价C．书面报价D．电脑报价 4、新股网上竞价发行中，投资者作为（）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发i行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A．卖方B．买方C．委托方D．代理方 5、单笔权证买卖申报数量不得超过（）万份，申报价格最小变动单位为（）元人民币。A．100,0.001B．100,0.1C．1000,0.001D．100,0.01 6、在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有（）。A．建立专用自营账户B．将自营账户借给他人使用C．使用他人名义和非自营席位变相自营D．账外自营多项选择题7、委托指令根据委托时效限制，可以分为（）。 A．当日委托B．当周委托C．无期限委托D．开市委托和收市委托 8、证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内部控制制度的内容有（）。 A．对集合资产管理业务实行集中统－管理，建立严格的业务隔离制度... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月4日)

单项选择题1、证券公司在向客户融资融券前签订的融资融券业务合同中乙方(指证券公司)信息不包括（）。 A．法定代表人B．联系方式C．公司营业执照D．住所 2、在订单匹配原则方面，我国采用（）原则。 A．价格优先和时间优先B．价格优先C．做市商优先和经纪商优先D．数量优先和客户优先 3、目前，我国对（）实行T+3交收方式。 A．B股B．A股C．基金D．债券 4、根据上海证券交易所的规定，买...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月14日)

单项选择题1、证券公司办理集合资产管理业务，由（）代表客户行使集合资产管理计划所拥证券的权利，履行相应义务。A．登记公司B．证券公司C．证券交易所D．资产托管机构 2、证券交易委托指令无论通过证券经纪商的场内交易员进行申报，还是由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报，证券公司都需要向证券交易所派驻场内交易员。（） 3、在深圳证券交易所，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月5日)

单项选择题1、上海证券交易所的A股过户费与深圳证券交易所的A股过户费相等。（） 2、以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是（）。A．最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价B．可实现最大成交量的价格C．高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格D．与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格 3、实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。A．交易风险B．投...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月15日)

单项选择题1、深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10％，自上市次日起执行。（） 2、开立证券账户应坚持（）原则。A．合法性与及时性B．合法性与真实性C．及时性与全面性D．及时性与真实性 3、国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（）。A．追溯调整B．不追溯调整C．部分追溯调整D．无法判断 4、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月6日)

单项选择题1、证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、．通信系统出现（）分钟以上中断。 A． 10B．5 C 15C．20 2、 A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（）。 A．T日15：00B．T日16：00C．T+1日15：00D．T+1 日 16：00 3、公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。（　） 4、按照深圳...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月16日)

单项选择题1、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。A．维持担保比例=(现金+信用资金账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)B．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×买人价格+利息及费用)C．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月7日)

单项选择题1、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定。A股每笔交易佣金最低收取（）。A．0元B．1元C．5元D．100元 2、结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国结算公司的一切债权、债务后，可申请终止在中国结算公司的结算业务，撤销结算账户。3、在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，但风险由证券公司承担。（） 4、证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月17日)

单项选择题1、证券公司在资产管理业务中违反法律使其受到法律制裁，该风险属于管理风险。（） 2、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（）。A．增值税B．佣金C．过户费D．印花税 3、格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。 A．中国人民银行B．证券交易所C．交易系统D．结算代理人 4、证券交收结果等数据由中国结算公司（）传送至证券公司。 A．每日B．每...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月8日)

单项选择题1、我国上海证券交易所的A股例行日交割的时间是（）。A．当日B．次日C．第三日D．第四日 2、一个自然人、法人只能开立一个类别和用途的证券账户。（） 3、根据《证券公司融资融券业务管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事证券交易的时间连续计算不足（），证券公司不得向其融资融券。 A．1年B．半年C．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月18日)

单项选择题1、 A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。A．10%B．40%C．50%D．60% 2、 TA系统是指（）。A．中国结算公司基金登记结算系统B．中国结算公司股票型基金登记结算系统C．中国结算公司开放式基金登记结算系统D．中国结算公司封闭式基金登记结算系统 3、证券公司应当建立完备的定...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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