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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月19日)

单项选择题1、在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。（） 2、退市风险警示制度的主要措施是在公司股票简称前冠以（）字样，以区别于其他股票。 A．特别B．*STC．PT D．ST 3、（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。 A．融券专用证券账户B．融资专用资金账户C．客户信用交易担保资金账户D．客户信用交易担保证券账户多项选择题4、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。 A．证券公司与客户必须是“一对一”B．具体投资方向应在资产管理合同中约定C．投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定D．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作 5、证券营业部对证券账户的管理包括（）。A．证券账户的开立B．证券账户挂失与补办C．证券账户卡的集中保管D．证券账户注册资料查询和变更 6、对于可转换债券，初始转股价格可因公司（）进行调整。 A．增发新股B．配股C．送红股D．降低转股价格 7、集合资产管理合同应包括（）等内容。A．集合资产管理合同当事人B．集合计划的基本情况C．集合计划账户管理D．投资收益与分配 8、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立哪些专用... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月29日)

单项选择题1、买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。 A．成交说明书B．买卖成交报告单C．成交清单D．委托说明书 2、上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。（）A．对B．错 3、证券经纪业务的对象（）。 A．仅...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月30日)

单项选择题1、可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。（）A．对B．错 2、可充抵保证金证券的折算率一经确定，就不能调整。（） 3、公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。（　） 4、上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月10日)

单项选择题1、上海证券交易所规定，当日无交易的，其即时行情显示的当日收盘价格为（）。A．前开盘价B．前结算价C．前收盘价D．前最高价 2、投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。（） 3、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。（）A．正确B．错误 4、可作为融资买入和融券卖出的标的股票，股东人数应不少于3000人。A．正...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月1日)

单项选择题1、在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）负责买断式回购结算的日常监测工作。 A．中央结算公司 B．证券交易所 C．银行同业拆借中心D．证监会 2、证券公司应当在每个年度结束之日起（）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。A．5B．10C．20D．60 3、我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。A．高效准确B．简便易用C．公开透明D．公平及时 4、上海证券交易所基金最低...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月11日)

单项选择题1、（）是证券经纪业务营销的关键环节。 A．目标市场选择B．营销渠道选择C．客户促成D．客户关系建立 2、投资者买卖证券的第一步是要向（）及其代理点申请开立证券账户。A．证券交易所B．中国结算公司C．证券业协会D．证监会 3、TA系统是指（）。A．中国结算公司基金登记结算系统B．中国结算公司股票型基金登记结算系统C．中国结算公司开放式基金登记结算系统D．中国结算公司封闭式基金登记结...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月2日)

单项选择题1、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。 A．董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构B．业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构C．业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构D．业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会 2、在账户记录上，中央证券存管机构一般以（）为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。A．证券发行人B．证券公司C．投资人D．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月12日)

单项选择题1、下面给出关于清算的解释，错误的是（）。A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和，C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 2、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中错误的选项是（）。A．上证180指数成分股...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月3日)

单项选择题1、公司某位监事发生变动是内幕信息之－。（） 2、（）上海证券交易所正式成立。 A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月3、新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。（） 4、新股网上竞价发行中，投资者作为（），在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A．卖方B．买方C．委托方D...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月13日)

单项选择题1、退市风险警示制度的主要措施是在公司股票简称前冠以（）字样，以区别于其他股票。 A．特别B．*STC．PT D．ST 2、上海证券交易所固定收益平台的交易商必须具备做市能力。（） 3、证券交易所在证券交易中接受报价的主要方式不包括（）。A．口头报价B．电报报价C．书面报价D．电脑报价 4、新股网上竞价发行中，投资者作为（）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发i行...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月4日)

单项选择题1、证券公司在向客户融资融券前签订的融资融券业务合同中乙方(指证券公司)信息不包括（）。 A．法定代表人B．联系方式C．公司营业执照D．住所 2、在订单匹配原则方面，我国采用（）原则。 A．价格优先和时间优先B．价格优先C．做市商优先和经纪商优先D．数量优先和客户优先 3、目前，我国对（）实行T+3交收方式。 A．B股B．A股C．基金D．债券 4、根据上海证券交易所的规定，买...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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