2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月18日)
单项选择题1、 证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括（）。 A．规模失控、决策失误B．变相自营、账外自营C．操纵市场、内幕交易D．信用交易 2、 A股账户不能用于买卖债券。（） 3、 证券登记结算公司提供的服务不包括（）。A．登记B．存管C．结算D．监管4、上海证券交易所资金的清算和交收以（）为明细核算单位。A．会员公司在该所取得的交易席位B．会员公司的账户C．会员公司的客户D．证券公司的保证金账户 5、 上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）个交易日发布公告。 A．1B．2C．3D．5 6、 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。 A．10%B．15%C．20%D．50% 多项选择题7、 自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；应重点加强（），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。 A．投资品种的选择B．投资规模的控制C．投资时机的把握D．自营库存变动的控制 8、限制证券账户交易的措施包括（）。A．限制买入指定证券（但允许卖出）B．限制买入和卖出指定证券或全部交易品种C．限制买入证券的数量D．限制卖出全部交易品种（但允许买入） 9、 自营业务的内部监督与检查的内... [ 查看全文 ]2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月18日)的相关文章
