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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月21日)

单项选择题1、关于定向资产管理专用证券账户，下列说法中错误的有（）。A．专用证券账户应当以客户的名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户B．同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户C．专用证券账户只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定D．证券公司、客户可以将专用证券账户转让给他人使用2、按照我国规定,基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）。A．15%B．10%C．5%D．30% 3、新股上网定价公开发行时，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的（）。A．全部申购B．第一笔申购C．申报数量最多的一次申购D．最后一次申购 4、下列有关基金的表述中，错误的是（）。A．基金可以分为封闭式和开放式两种B．上市开放式基金不可以在二级市场买卖C．基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式D．基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动 5、理财顾问服务的（）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清前的认识，在此基础上提供专业性的判断。 A．顾问性B．专业性C．综合性D... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月22日)

单项选择题1、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（）家以上营业部，并且布局合理。 A．10B．15C．20D．25 2、下列不属于委托指令的基本要素的是（）。A．委托方式B．委托价格C．证券品种D．证券账号 3、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所要求会员将其每月编制的库存证券报表于次月10日前报送证券交易所。（） 4、经国务院证券监督管理机构批准，...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月12日)

单项选择题1、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。 A．“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制B．“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制C．“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制D．“董事会——投资决策部门”的二级体制 2、上海证券交易所规定，（）大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。 A．A股B．B股C．国债及债...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月2日)

单项选择题1、格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。 A．中国人民银行B．证券交易所C．交易系统D．结算代理人 2、在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存人其委托的证券经营机构的证券清算账户。（） 3、在净额清算过程中，清算价款时，不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。（） 4、下列不属于证券经纪业务特点的是（）。 A．证...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月23日)

单项选择题1、证券交易是指已发行的证券在证券交易所买卖活动。（） 2、对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价，基金为其前－日基金份额净值(四舍五入至0.001元)。（） 3、证券交易所设立会员大会、理事会和专门委员会。其中理事会是证券交易所的决策机构。（） 4、异常波动指标自复牌次日起重新计算。（） 5、证券...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月3日)

单项选择题1、中国证监会自收到申报材料后对申报材料的合法性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A．正确B．错误 2、证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券。（） 3、经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（）关系。 A．从属B．委托C．代理D．制约 4、买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机。...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月13日)

单项选择题1、证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。（） 2、（）是全国银行间债券市场的主管部门。 A．中国人民银行B．中国银行业监督管理委员会C．财政部D．中央国债登记结算有限责任公司 3、某证券公司持有一种国债，库存面值为5 000万元，标准券折算比率为1：1．50，当日公司现金余额为35 000万元，买入股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6 0...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月24日)

单项选择题1、特别会员享有的权利不包括（）。 A．列席证券交易所会员大会B．对证券交易所事务的提议权和表决权C．向证券交易所提出相关建议D．接受证券交易所提供的相关服务 2、证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息不包括（）。 A．转融资余额B．转融券余额C．转融通未成交数据D．转融通费率 3、上海证券交易所与深圳证券交易所的集合竞价时间完全一致。（） 4、证券交易所本身不持有证券，但...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月4日)

单项选择题1、中央结算公司为参与者的报价、交易提供中介及信息服务。（） 2、目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。（） 3、采用限价委托方式，以下（）不是经纪商在执行委托指令时的行为。A．限价卖出证券B．高于限价卖出证券C．低于限价卖出证券D．限价买入证券 4、以下不属于限制证券账户交易的措施是（）。 A．限制卖出指定证券或指定交易品种B．限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月14日)

单项选择题1、在证券经纪业务营销中，客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。 A．有形服务B．交易通道服务C．信息咨询服务D．技术服务 2、在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。（）A．对B．错3、在买断式回购到期购回结算过程中，中国结算公司上海分公司收到参与人发送的不履约申报后将申报结果即时反馈给申报人。参与人可通过PROP平台实时查询申报结果。参与人申报不履约后其购回交收义务自动解...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月25日)

单项选择题1、在深圳证券交易所，对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股表示（）。A．同意B．反对C．弃权D．议案一多项选择题2、全国银行间债券市场质押式回购成交合同的内容一般包括（）。 A．成交日期、交易员姓名、融资方名称、融券方名称B．债券种类(券种代码与简称)、回购期限、回购利率C．债券面值总额、首次资金清算额、到期资金清算额D．首次交割日、到期交割日 3、 ...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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