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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月22日)

单项选择题1、证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。( ) 2、可转换债券转换成发行公司股票时，若出现不足转换1股的可转换债券余额时，在T+3日交收时由公司通过证券登记结算公司以现金兑付。（） 3、网上现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。（） 4、上海证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为（）。 A．0．01元人民币B．0．001元人民币C．0．01港元D．0．001美元多项选择题5、资产管理业务管理的基本原则是（）。A．守法守规B．公平公正C．分散管理D．约定运作 6、深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括（）。A．证券代码．证券简称B．集合竞价参考价格C．前收盘价格D．匹配量和未匹配量不定项选择题7、按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为（）.A．B股B．A股C．基金D．人民币普通股 8、业务管理风险控制的措施包括（）。 A．制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训B．对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月13日)

单项选择题1、客户信用证券账户可以从事的交易有（）。A．买入所有A股股票B．买入所有B股股票C．担保物和交易所规定的证券D．交易所债券回购交易 2、登记结算公司及其代理机构办理投资者查询（）免收费，查询其他内容则按规定标准收费。 A．证券余额B．证券变更记录C．开户资料D．新股配售及中签 3、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）。 A．3000万元B．5000万元C．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月23日)

单项选择题1、关于定向资产管理专用证券账户，下列说法中错误的有（）。A．专用证券账户应当以客户的名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户B．同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户C．专用证券账户只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定D．证券公司、客户可以将专用证券账户转让给他人使用2、客户申请开通网上交易委托方式...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月14日)

单项选择题1、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为11．98元，则成交价格为（）。 A．15元B．14．98元C．14．99元D．不能成交 2、标有（）字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。A．STB．*STC．PTD．*PT 3、证券公司申请融资融券业务试点，必须满足财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。 A．1 B．2 C．3 D...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月24日)

单项选择题1、 2009年1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展（）在证券交易所参与债券交易试点。 A．全国性银行B．政策性银行C．上市商业银行D．所有商业银行 2、全国银行间债券市场回购期限（）。 A．含首次交收日，不含到期交收日B．不含首次交收日，含到期交收日C．含首次交收日，含到期交收日D．不含首次交收日，不含到期交收日 3、上海证券交易所B股买卖委托...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月15日)

单项选择题1、全国银行间市场买断式回购以全价交易，净价结算。（）A．正确B．错误 2、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中，（）是错误的。A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令 3、上海证券交易...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月25日)

单项选择题1、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。 A．发行人的监事B．发行人的中层管理人员C．持有公司10%股份的股东D．公司的实际控制人 2、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。（） 3、下列的（）不属于证券交易的原则。A．公开原则B．互助原则C．公平原则D．公正原则 4、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月16日)

单项选择题1、收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。（） 2、根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。（）A．正确B．错误 3、在证券经纪业务的要素中，（）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。A．经纪商B．委托人C．托管...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月26日)

单项选择题1、股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由股份转让公司负责办理。A．正确B．错误 2、信用交易是投资者通过交付（）取得经纪商信用而进行的交易。 A．押金B．资金C．保证金D．金融工具 3、新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于（）。A．认购方式不同B．发行价格的确定办法不同C．认购成功的确认方式不同D．承销方式不同 ...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月17日)

单项选择题1、关于交易席位的说法，不正确的一项是（）。A．证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位，不得共有席位B．会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让C．会员转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请D．证券交易所自受理之日起10个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定2、证券和资金结算实行分级结算原则，也就是机构与机构之间的结算由证券登记结算机构完成，机构与个人之间的结算...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月27日)

单项选择题1、证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。 A．程序B．性质C．证券种类D．证券数量 2、（）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。A．证券交易所B．证券登记结算机构C．客户信用资金存管银行D．证监会 3、全国银行间债券市场买断式回购以净价交易、全价结算。A．对B．错 4、最低结算备付金可用于完成...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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