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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月1日)

单项选择题1、标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市值的比率。（） 2、融资融券业务是指（　）出借资金供其买人上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。3、下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（）。A．融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控B．业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%C．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务D．证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模4、不同于深圳证券交易所，上海证券交易所的会员需承担的义务有（）。 A．遵守国家的有关法律法规、规章和政策B．维护投资者和证券交易所的合法权益C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料D．派遣合格代表入场从事证券交易活动5、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券交易的1手，是指面额为人民币（）。 A．100元B．1000元C．5000元D．10000元多项选择题6、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月12日)

单项选择题1、证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括（）。2、投资者应当遵守（）的原则，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。 A．买者自负 B．买卖自愿 C．卖者自负 D．买卖自负3、未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。（） 4、客户证券交易由（）发起。{Page5、资金清算额分为首次资金...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月11日)

单项选择题1、证券公司申请证券交易所会员资格文件齐备的，证券交易所应在受理之日起（　）个工作日内做出是否同意接纳为会员的决定。 2、在我国，（　）事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方，根据交易所的交易结果及其他非交易数据，与结算参与人之间进行资金的多边净额结算。3、证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）。 A．0.5亿元B．1亿元C．2...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月22日)

单项选择题1、最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应（）补足。A．立即B．次一营业日C．2个工作日D．3日内 2、 2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按（）税率征收。A．0．5‰B．1‰C．1．5‰D．2‰ 3、新股网上竞价发行中，投资者作为（），在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月13日)

单项选择题1、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和（）的特点。A．期货交易B．远期交易C．期权交易D．债券交易2、（）是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。3、自营业务投资运作的最高管理机构是( )。 A．董事会B．股东大会C．投资决策机构D．自营业务部门多项选择题4、《债券登记、托管与结算业务实施细则》重点完善了质...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月1日)

单项选择题1、客户可以向多家证券公司签订融资融券合同，向多家证券公司融入资金和证券。（）2、深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购的品种不包括（　）天。3、根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括（）。4、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。A．基本风险和非基本风险B．系统风险和非系统风险C...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月23日)

单项选择题1、在证券经纪业务营销中，（）是客户招揽的保证。 A．目标市场选择B．营销渠道选择 C．客户关系建立D．客户促成2、一笔债券质押式回购交易涉及（　）交易主体，（　）次交易契约行为。3、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每（）个月向客户提供一次管理报告和托管报告。A．1B．3C．6D．124、新股网上竞价发行中主承销商是唯一的买方。（　）A．正确B．错...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月14日)

单项选择题1、目前，证券登记公司（　）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。2、某市场实行T+3日滚动交收制度，那么2月4日成交的证券交易的交收应该在（　）完成(假设2月4日，2月5日，2月6日，2月7日，2月8日均为营业日)。3、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（）颁发的外汇经营许可证。4、以下关于证券经纪商的说法，错误的是（）。A．指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月24日)

单项选择题1、所谓证券经纪商，是指接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。（　）A．正确B．错误C．放弃2、证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少（）披露一次集合计划份额净值。A．每周B．每月C．每季度D．每半年3、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有（）。 A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月2日)

单项选择题1、报价交易中买卖报价为待定报价的，其他交易商接受报价后，原报价的交易商于( )分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交。 A．5B．10C．15D．202、证券公司客户的结算资金应当存放在（），以（）的名义单独建立存管。A．结算公司．证券公司B．证券交易所．每个客户C．商业银行．证券公司D．商业银行．每个客户 3、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月15日)

单项选择题1、上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。（）A．对B．错 2、一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。（　）A．正确B．错误C．放弃多项选择题3、填写证券名称的方法有（　）。4、证券交易市场的作用主要体现在（　）。5、债券回购交易中正回购方是（　）。6...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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