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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月26日)

单项选择题1、综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。A．经纪业务B．代理业务C．自营业务D．承销业务2、根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。（） 3、以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。 A．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录多项选择题4、下列属于机构投资者的有（）。 5、深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日的（　）。不定项选择题6、成交时价格优先的原则为（）。 A．较高价格买人申报优先于较低价格买人申报B．较低价格买入申报优先于较高价格买入申报C．较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报D．较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报7、以下（）属于资产管理业务的管理风险。 A．与客户签订资产管理合同不规范 B．操作人员违反协议约定买卖证券 C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益 D．由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作所作失误8、全国... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月6日)

单项选择题1、下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是（）。A． ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额B．投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户C．投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户D．投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额2、按照行为...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月27日)

单项选择题1、提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A．流动性B．稳定性C．有效性D．安全性2、柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。3、（）是证券公司为了提高竞争力，根据客户的需求提供的有形或无形服务。 A．核心服务B．有形服务C．无形服务D．附加服务4、回购交易通常在（　）中使用。5、最终交收时点后，中国结算深圳分公司先完成T日权证行...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月7日)

单项选择题1、某投资者于2008年10月17日在沪市买人2手x国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132.75元，2手国债的应计利息总额为（）元。A． 80.38B． 81.03C． 81.68D． 82.322、我国现行规定的委托期为（）。3、下列的（　）不是交易所交易基金具有的优势。4、（　）指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月28日)

单项选择题1、以下不属于股份登记的是（）。A．发放现金股利登记B．首次公开发行登记C．增发新股登记D．配股登记2、按（）不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。3、在证券经纪业务中，同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，应该（）完成交易。A．自行对冲B．证券交易所批准后对冲C．与委托人协商对冲D．分别进场申报竞价多项选择题4、...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月8日)

单项选择题1、关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（）。 A．发行对象的确定方式不同B．认购成功者的确定方式不同C．发行场所的确定方式不同D．发行时间的确定方式不同 2、证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额记增红股或配发权证。A．客户信用交易担保资金账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．信用交易专用证券交收账户3...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月29日)

单项选择题1、下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券的说法，不正确的有（）。A．股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内，连续竞价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%C．债券非上市首日开盘集合竞价的有...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月9日)

单项选择题1、全国银行间市场买断式回购以（）。 A．净价交易、全价结算B．净价交易、净价结算 C．全价交易、全价结算D．全价交易、净价结算2、未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。（） 3、20．深圳证券交易所配股认购于（）开始，认购期为（）个工作日。 A． R日，10B． R+1日，5C． R+1日，10D． R-1日，15多项选择题4、全国银行间市场买断式回购期间...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月30日)

单项选择题1、债券买断式回购的计价单位是（）。A．每百元资金到期年收益额B．每百元资金到期年收益率C．每百元面值债券的到期购回价格D．每百元面值债券的到期购回现值2、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以（）的罚款。A．1万元以上10万元以下B．3万元以上10万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上60万元以下3、根据要求，证券服务部可以经营下...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月10日)

单项选择题1、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。 A．由正回购方决定B．由逆回购方决定 C．由回购双方约定D．由中国人民银行统一制定2、证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（）。 A．董事会B．股东大会C．投资决策机构D．自营业务部门3、客户证券交易由（　）发起。4、以下属于证券公司操纵市场行为的是（）。A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月1日)

单项选择题1、标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市值的比率。（） 2、融资融券业务是指（　）出借资金供其买人上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。3、下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（）。A．融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控B．业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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