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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月22日)

单项选择题1、在我国，新股网上竞价发行是指（）利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。A．新股发行人B．新股发行主承销商C．证券交易所D．证券登记结算公司 2、（）是证券经纪业务营销的关键环节。 A．目标市场选择B．营销渠道选择C．客户促成D．客户关系建立 3、某股票当时在集合竞价时买卖申报价格和数量如表所示，该股票上日收盘价为12.18元，则该股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（）。 4、根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为（）。 A． 10亿元B． 20亿元C． 30亿元D． 50亿元5、法律风险指在自营或经纪业务经营中违反国家政策，如《刑法》中关于证券犯罪的界定和《证券法》关于证券业务的规定等，可能受到法律制裁而导致损失。（　） A．正确B．错误C．放弃6、在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过（　）来进行的。不定项选择题7、建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（）。 A．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度B．建... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月23日)

单项选择题1、在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）。2、证券公司自营业务的高风险特点主要指（）。3、2009年1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展（）在证券交易所参与债券交易试点。 A．政策性银行B．地方性银行 C．上市商业银行D．所有商业银行4、交易型开放式指数基金(ETF)是指经依法筹集备案，投资特定证券指数所对应组合...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月2日)

单项选择题1、从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。（） A．对B．错 2、证券经纪商和客户之间的关系是（）。3、清算与交割、交收的关系是（）。 4、结算代理人是指经中国人民银行批准代理其他参与者办理债券交易和结算的非金融机构。（　）A．正确B．错误C．放弃5、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的（），由证券登记结算公司将申购...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月3日)

单项选择题1、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。A．100%B．300%C．500%D．600%2、证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。 A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可3、非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经（）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。A．省级(含)以上B．市级(含...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月24日)

单项选择题1、对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（）环节，证券交易过程才告结束。A．余额清算B．登记过户C．清户D．清账销户2、在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是（）。Ⅰ.除息日是在股权登记日后的第一日Ⅱ.在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红Ⅲ.在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红Ⅳ.在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红3、融券卖出的申...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月25日)

单项选择题1、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。{Page2、在证券交易所质押式回购的清算与交收时，结算参与人向中国结算公司申请从相关质押库中转回质押券时，中国结算公司在确保质押券转回不会导致欠库的情况下办理相关转回手续。（） 3、投资者在配股缴款时可以多次申报，可以撤单。（　）A．正确B．错误C．放弃4、投资者通...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月4日)

单项选择题1、下列说法正确的是（）。A．上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度B．上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度C．上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度D．上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月5日)

单项选择题1、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1．27。当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。需要回购融人资金是（）元(不考虑各项税费)。 A． 3600B． 4600C． 600D． 6352、对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（）个。 A． 1B． 2C． 3D． 43、在场...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月26日)

单项选择题1、综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。A．经纪业务B．代理业务C．自营业务D．承销业务2、根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。（） 3、以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。 A．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B．根据委托单内容(可能并非当...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(7月6日)

单项选择题1、下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是（）。A． ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额B．投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户C．投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户D．投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额2、按照行为...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月27日)

单项选择题1、提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A．流动性B．稳定性C．有效性D．安全性2、柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。3、（）是证券公司为了提高竞争力，根据客户的需求提供的有形或无形服务。 A．核心服务B．有形服务C．无形服务D．附加服务4、回购交易通常在（　）中使用。5、最终交收时点后，中国结算深圳分公司先完成T日权证行...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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