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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月13日)

单项选择题1、债券的回购交易是指（　）。 2、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（），从而造成证券价格异常波动。 3、证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（）予以公告。A．本交易日闭市后B．次一交易日开市前C．次一交易日开市后D．次一交易日闭市后4、对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（）环节，证券交易过程才告结束。 A．清户B．登记过户C．清账销户D．余额清算5、某投资者于2009年8月3日将持有的可转换债券转换为公司股票,则其在（　）可以将该股票卖出。(假设中间不存在非交易日)多项选择题6、我国证券交易所特别会员享有的权利包括（）。A．有选举权和被选举权B．列席证券交易所会员大会C．向证券交易所提出相关建议D．享受证券交易所提供的相关服务 7、证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担（）的法律责任。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．没有违法所得，或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款D．情节严重的，对直接负责的主管人... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月14日)

单项选择题1、证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。（）A．对B．错 2、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是（　）。3、证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括（）制定的合同必备条款。4、下列（）不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。5、下列对于市价委托，不正确的说法是（）。A．没...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月4日)

单项选择题1、下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是（）。2、在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管。（） 3、在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量应（）融入资金量。 4、根据《证券法》有关规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，将被追究刑事责任。（） 5、实践中，对于证券公司与客户之间的证券清...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月15日)

单项选择题1、中国结算公司沪、深分公司需向违约结算参与人收取垫付资金的（）。 A．保险金B．利息C．成本D．利润2、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（　）内使投资组合比例符合约定。3、开立证券账户应坚持（　）原则。 4、自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。（　）A．正确B．错误C．放弃5、证券...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月5日)

单项选择题1、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出×股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价l0．70元，时间l3：35；乙的卖出价l0．40元，时间13：40；丙的卖出价l0．75元，时问13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为（）。A．甲、乙、丙、丁B．乙、甲、丁、丙C．丁、乙、甲、丙D．丙、丁、甲、乙 2、证券公司在向客户融资融券前，...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月6日)

单项选择题1、证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。（）多项选择题2、目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要有（　）。3、国内外证券交易中的报价方式主要有（）。A．双边报价B．书面报价C．电脑报价D．口头报价不定项选择题4、委托人的权利之一是可以自由（）自己名下的证券。A．买卖B．冻结C．质押D．赠与5、证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（）。 ...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月16日)

单项选择题1、在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是（　）。2、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中（．）元代表议案一。3、关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。4、上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（）。A．会员大会B．理事会C．董事会D．专门委员...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月17日)

单项选择题1、首次发行的股票在（）上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。A．主板B．创业板C．中小企业板D．代办股份转让系统2、上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易 )。 A．前1分钟B．前5分钟C．前10分钟D．前15分钟3、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月7日)

单项选择题1、委托指令根据（）划分，有买进委托和卖出委托。 2、实现证券与价款的收付称为（）。 3、质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（） 4、证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的（）。 A．处以10万元以上20万元以下的罚款B．处以20万元以上30万元以下的罚款C．处以10万元以上30万元...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月17日)

单项选择题1、（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。 A．初始登记B．退出登记C．变更登记D．债券登记2、某债券面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（　）天，应计利息额是（　）元。3、上海证券交易所国债买断式回购交易的申报单位为（）。 A．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月8日)

单项选择题1、上海证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。（） 2、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的（）。3、按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列属于代办股份转让主办券商主办业务的是（）。多项选择题4、证券公司受期货公司委托从事介绍业务应当提供的服务有（）。A．协助办理开户手续B．办理期货经纪业务C．提供期货行情信息D．提供期货交易设施5、...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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