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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月7日)

单项选择题1、采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。 A． 2B． 3C． 4D． 52、无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。（） 3、在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。 A． 200%B． 100%C． 50%D． 30%4、境内法人不能申请办理证券账户合并业务。A．正确B．错误多项选择题5、证券自营业务的具体含义包括（）。6、下列关于基金的叙述中，不正确的有（　）。不定项选择题7、对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资融券。A．未按照要求提供有关情况B．在本公司从事证券交易不足半年C．交易结算资金未纳入第三方存管D．-有重大违约事项 8、股票网上发行方式按发行价格决定机制划分，可以分为（）。A．网上累计投标询价发行B．网上定价市值配售C．网上竞价发行D．网上定价发行9、证券交易所在... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月2日)

单项选择题1. 我国股权分置改革试点工作启动的时间是（　）。2. 下列关于可转换债券的叙述中，正确的是（）。 3. 金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（）A．对B．错 4. 证券公司操纵市场行为的根本目的是为了获取利益或减少损失。A．正确B．错误多项选择题5. 证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（）。 A．健全投资...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月20日)

单项选择题1. （）负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。2. （）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 A．《风险提示书》B．《客户须知》C．《证券交易委托代理协议》D．《客户交易结算资金银行存管协议书》不定项选择题（0.5分）3. 以下属于专项资产管理业务特点的有（　）。 4. 下列各...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月3日)

单项选择题1、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为（）日。(R为股权登记日)2、作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的“基准指数”，在上海证券交易所是指（）。A．上证180指数B． A股指数C．上证50指数D．上证综合指数3、美国证券市场和我国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3日和T+2日。（　）A．正确...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月21日)

单项选择题1、在集中证券交收和资金交收过程中，如结算参与人证券交收账户或资金交收账户余额不足以履行交收义务，则构成交收违约。（）2、起到投资者教育作用的环节是（　）。 3、差额清算方式的主要优点是可以（）。4、证券公司、存管银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。 A．《风险揭示书》B．《客户须知》C．《证券交易委托代理协议书》D．《客户交易结算资...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月17日)

单项选择题1. 集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 A．证券公司B．推广机构 C．托管银行D．结算托管部门2. 合格境外机构投资者的托管人如出现资金交收透支，T+1日交收是，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值（　）的证券。3. 采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（　）个工作日内向未行权的...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月10日)

判断题（单选）1. 中小企业板上市公司连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于200万股的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（） 2. 根据《上海证券交易所债券交易实施细则》，上海交易所于（　）起推出新的质押式回购交易品种。3. 持有公司（）股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。 A． 6%B． 5%C． 10%D． 20%4. 一...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月18日)

单项选择题1. 某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（）。 A．16.25元/股 B．17.5元/股 C．20元/股 D．25元/股2. 证券公司开展融资融券业务，必须经中国证券业协会批准。（） 3. 在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中（）不是我国曾出现过的资金...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月1日)

单项选择题1、证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。（）A．对B．错 2、委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。（） 3、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出x股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13：35；乙的卖出价10.40...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月11日)

单项选择题1、目前，我国对（　）实行T+3交收方式。2、委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致，又无法及时与客户取得联系时，则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票。 A．随机股B．证券名称 C．证券代码D．其他大盘股3、证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。A．正确B．错误 4、在（）情况下，债券的成交价格与债券的应计利息是分解的。A．全价...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月1日)

单项选择题1、客户维持担保比例不得低于（）。 A．120%B．130%C．140%D．150% 2、下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。A．证券结算风险基金B．佣金C．过户费D．印花税 3、证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币（）亿元，净资本不低于人民币（）亿元。A．2；1B．5；3C．8；5D．10；8 4、 ...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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