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2015年证劵从业考试《证券市场基础知识》判断题精选(2)

判断题(本大题共40小题。不选、错选均不得分。判断以下各小题的对错.正确的为A.错误的为B。)1、 股票应具备《公司法》规定的有关内容,若缺少非关键性的要件,股票仍具有法律效力。() 2、经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准,保险公司可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动,还可运用受托管理的企业年金进行投资。()3、 红筹股是指注册地在我国内地,上市地在我国香港的外资股。() 4、 金融衍生工具对金融机构来说是属于表外业务,既不影响资产负债情况,又能带来手续费收入。() 5、 债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围。() 6、《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资产为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。() 7、 证券市场具有确定证券交易价格的功能,产生高投资回报的预期越高,相应证券价格越高。() 8、 证券投资基金属于一种直接投资方式。() 9、 金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是便于对冲,从而避免实物交割。,() 10、 证券公司应建立公司全体员工定期或不定期的轮换或强制休假制度。() [page]11、 “三公”原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。() 12、 中小企业板块... [ 查看全文 ]

2015年证劵从业考试《证券市场基础知识》判断题精选(2)的相关文章

证券市场基础知识真题及答案第五章

历年真题精选第五章 金融衍生工具 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为()。 A.金融期权 B.金融期货 C.金融互换 D.结构化金融衍生工具 2.目前我国各家商业银行推广的()是结构化金融衍生工具的典型代表。 A.资产结构化理财产品 B.利率结构化理财产品 C.挂钩不同标的资产的理财产品 D....[ 查看全文 ]

2015年证劵从业考试《证券市场基础知识》判断题精选(3)

判断题(本大题共40小题。不选、错选均不得分。判断以下各小题的对错.正确的为A.错误的为B。)1、 证券投资基金法》的调整对象范围包括证券投资基金管理人和托管人。() 2、 单个境外投资者持有(包括直接持有和间接控制)上市内资证券公司股份的比例不得超过10%。() 3、 股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票称为B股。() 4、 基金一般注重资本的短期增值,多采取短期的投资行为,...[ 查看全文 ]

2015年证劵从业考试《证券市场基础知识》判断题精选(5)

判断题(本大题共40小题。不选、错选均不得分。判断以下各小题的对错.正确的为A.错误的为B。)1、 根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,律师被吊销执业证书的不得再从事证券法律业务。() 2、 《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》所称证券、期货相关机构,是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管...[ 查看全文 ]

证券市场基础知识真题及答案第六章

历年真题精选第6章 证券市场运行 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券()超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。 A.募集金额 B.超募金额 C.净资产 D.票面总值 2.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在()亿股以上的,可以向战略投资者出售股票。 A.4B.5C.3D.23.首次公开发行股票并在创业板上...[ 查看全文 ]

2015年12月证券从业考试《证券市场基础知识》真题试卷

一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各 小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求)1、 可以被视为无限期证券的是()。 A.股票 B.国债 C.金融债 D.企业债 2、根据交易方式,证券市场可以划分为()。 A.集中交易市场、交易所市场 B.集中交易市场、场外市场C.集中交易市场、柜台市场 D.场外市场、柜台市场 3、 证券市场中介机构是指...[ 查看全文 ]

证券市场基础知识真题及答案第七章

历年真题精选第七章 证券中介机构 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于()亿元。 A.3B.2C.10D.52.证券公司设立子公司,要求最近一年净资本不低于()亿元。 A.20B.10C.5D.123.证券公司设立的流程顺序是()。 A.证监会批准——申请经营证券业务许可证一一领取营业执照 B.证监会批准——申请...[ 查看全文 ]

2015年证券预约式《市场基础知识》考试试题精选

一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)1、按是否在证券交易所挂牌交易,有价证券可分为()。A.上市证券和非上市证券B.上市证券和挂牌证券C.挂牌证券和公开证券D.场内证券和场外证券 2、 下列不属于证券市场显著特征的选项是()。A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换...[ 查看全文 ]

证券市场基础知识真题及答案第八章

历年真题精选 第8章 证券市场法律制度与监督管理 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.按照《反洗钱法》的规定,金融机构客户的交易信息在交易结束后应当至少保存()年。 A.3B.5C.2 D.12.()有权对违反法律、行政法规及相关监管规定的有关责任人员,采取证券市场禁入措施。 A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.人民法院 3.以下基金品种中适用我国《证券投资基...[ 查看全文 ]

2001年证券市场基础知识模拟试题/答案(三)

一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的------。 A 书面凭证 B 法律凭证 C 收入凭证 D 资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场,这是根据金融市场的------划分的。 A 交易的对象 B 交易的性质 C 交易的期限 D 交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种,一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易,另一种交易形式是------...[ 查看全文 ]

2001年证券市场基础知识模拟试题/答案(二)

一、单项选择题 1、以有价证券形式存在,并能给持有人带来一定收益的资本是 ------。 A 实际资本 B 虚拟资本 C 生产资本 D 货币资本 2、按 –----- ,我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。 A 交易的对象 B 交易的性质 C 交易对象的期限 D 交割的时间 3、在资本主义发展初期的原始积累阶段,西欧就有了证券交易。15世纪,意大利商业城市中的证券交易主要是------的买卖...[ 查看全文 ]
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