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证券市场基础知识：存托凭证

存托凭证简称DR，是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证首先由J.P摩根首创。 ·参与美国存托凭证(ADR)发行与交易的中介机构包括： 1、存券银行。首先，作为ADR的发行人。其次，在交易中负责ADR注册、过户等。第三，为持有者和发行人提供信息和咨询服务。 2、托管银行。存券银行在基础证券发行国家安排的银行，负责保管基础证券等。 3、中央存托公司。是美国的证券中央保管和清算机构。 ·按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，ADR可分为： 1、无担保的存托凭证。基础证券发行人不参与发行。 2、有担保的存托凭证。基础证券发行人的承销商委托发行。有担保的分为一、二、三级公开募集存托凭证和私募存托凭证。级别越高，登记要求越高，吸引力越大。 ·对发行人的优点： 1、市场容量大，筹资能力强。 2、避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低。 3、吸引投资者关注，增强上市公司曝光度，增加股票流动性。 ·对投资者的优点： 1、以美元交易 2、须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益。 3、上市公司发放股利是以美元支付。 4、不能投资非美国上市证券的，可以规避这些限制。 ·美国存托凭证交易形式两种：1、市场交易;2、取消。小编精心为您推荐： 2015年... [ 查看全文 ]

2015-07-16

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证券市场基础知识：可转换债券

可转换债券是持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。实质上嵌入了普通股票的看涨期权。某些可转换债券所附的转股权可以与债券相分离，单独交易称为可分离交易的可转换债券。国际上，分为可转换债券和可转换优先股。我国只有可转换债券。可转换债券特征： 1、是一种附有转股权的债券。在转换前，持有人是债权人，转成股票后，持有人变成股权所有者。 2、具有双重选择权的特征。一方面，...[ 查看全文 ]

2015-07-16

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证券市场基础知识：权证

(参照期权概念)权证是基础证券发行人或第三人发行的约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。按基础资产分类：股权类、债券类以及其他。 ·按基础资产的来源分类： 1、认股权证。也称股本权证，由基础证券的发行人发行。我国90年代初的认沽权证及配股权证、转配股权证就属于认股权证。 2、备兑权证。通常由投资银行发行，所认兑的股票...[ 查看全文 ]

2015-07-16

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证券市场基础知识：金融期权

期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。金融期权以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式。期权交易实际上是一种权力的单方面有偿让渡。与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅是买卖权利的交换。期权的买方在支付了期权费后，就获得了合约所赋予的权利，但并没有必须履行该期权合约的义务。与金融期货的区别： 1、基础资产不同。一般而言，金融期...[ 查看全文 ]

2015-07-16

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证券市场基础知识：金融期货的种类

·按基础工具划分，金融期货主要有三类： 1、外汇期货。又称货币期货。是金融期货中最先产生的品种，主要用于规避外汇风险。外汇交易自1972年芝加哥商业交易所所属的国际货币市场(IMM)率先推出。 2、利率期货。基础资产主要是各类固定收益金融工具，主要是为了规避利率风险而产生。1975年，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所。主要包括(1)债券期货。最重要的利率期货品种。长期国债期货代表品种是芝加哥期货...[ 查看全文 ]

2015-07-16

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2015年证券从业人员考试《证券基础知识》预测试卷(2)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、企业年金基金投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（）。A．20%B．30%C．40%D．95% 2、记名股票与不记名股票的区别在于（）。A．股东权利的差异B．记载方式的差...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年《证券市场基础知识》权威冲刺卷(1)

单项选择题(本大题其60小题．每小题0．5分．其30分。以下各小题所给出的四个选项中．只有一项最符合题目要求．不选、错选均不得分。)1、发行国际债券的信用级别评定必须由（）进行。A．本国资信评估机构B．国际著名的资信评估机构C．投资者所在国资信评估机构D．国际金融机构指定的资信评估机构 2、关于股东表决权，下列说法不正确的是（）。A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B．股东每持有一份股份...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年《证券市场基础知识》权威冲刺卷(3)

单项选择题(本大题其60小题．每小题0．5分．其30分。以下各小题所给出的四个选项中．只有一项最符合题目要求．不选、错选均不得分。)1、中国金融期货交易所实行（）制度。A．全面结算会员B．结算会员C．交易结算会员D．交易会员 2、下列各项中，违背控股股东行为规范的是（）。A．控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益B．证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争C．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015-07-06

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单项选择题(本大题其60小题．每小题0．5分．其30分。以下各小题所给出的四个选项中．只有一项最符合题目要求．不选、错选均不得分。)1、沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。A．除数修正法B．派许加权方法C．市值总价加权法D．加权平均法 2、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（）。A．144A规则下的私募ADRB．三级有担保ADRC．二级有担保ADRD．一级...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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单项选择题(本大题其60小题．每小题0．5分．其30分。以下各小题所给出的四个选项中．只有一项最符合题目要求．不选、错选均不得分。)1、我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。 A．操纵市场B．内幕交易C．欺诈客户D．虚假陈述 2、以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（）。 A．约定在一定期限内还本付息B．在证券交易所上市交易C．在银行...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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