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证券投资基金考试大纲第十三章
第十三章 股票投资组合管理
了解股票投资组合的目的。
熟悉股票投资组合管理基本策略。
熟悉股票投资风格分类体系、股票投资风格指数及股票风格管理。
了解积极型股票投资策略的分析基础;了解技术分析的基本理论;了解基本分析的主要指标和理论模型;熟悉技术分析和基本分析的主要区别。
了解消极型股票投资的策略;熟悉指数型投资策略的理论和实践基础、跟踪误差的问题和加强指数法。
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证券投资基金考试大纲第十二章
第十二章 资产配置管理
熟悉资产配置的含义和主要考虑因素;了解资产配置管理的原因及目标;熟悉资产配置的基本步骤。
了解资产配置的基本方法;熟悉历史数据法和情景综合分析法的主要特点及其在资产配置过程中的运用;熟悉有效市场前沿的确定过程和方法。
了解资产配置的主要分类方法和类型;熟悉各类资产配置策略的一般特征以及在资产配置中的具体运用;熟悉战略性资产配置与战术性资产配置之间的异同。
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证券投资基金考试大纲第十一章
第十一章 证券组合管理理论
熟悉证券组合的含义、类型、划分标准及其特点;熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤;熟悉现代证券组合理论体系形成与发展进程;熟悉马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要贡献。
掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。熟悉证券组合可行域和有效边界的含义;熟悉证券组合可行域和有效边界的一般图形;掌握有效证券组合的含义和特征;熟悉投资者偏好特征;掌...[ 查看全文 ]
证券投资基金考试大纲第十章
第十章 基金监管
了解基金监管的含义与作用，熟悉基金监管的目标，掌握基金监管的原则，了解我国基金行业监管的法规体系。
熟悉基金监管机构对基金市场的监管，了解行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。
掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容;了解对基金托管银行的监管;掌握对基金代销机构的监管;了解对基金登记机构的监管。
掌握基金募集申请核准的主要程序和内容;掌握基金销售活动监管的内容;熟悉基...[ 查看全文 ]
证券投资基金考试大纲第九章
第九章 基金的信息披露
了解基金信息披露的含义与作用，了解信息披露的实质性原则与形式性原则，熟悉对基金信息披露禁止行为的规范，了解基金信息披露的分类，了解可扩展商业报告语言在基金信息披露中的应用，了解我国基金信息披露制度体系。
熟悉基金管理人的信息披露义务，了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。
了解基金合同、招募说明书的主要披露事项;掌握基金合同、招募说明书的重要信息;了解基金托管协议的...[ 查看全文 ]
证券投资基金考试大纲第八章
第八章 基金利润分配与税收
熟悉基金的利润来源，掌握本期利润、本期已实现收益、期末可供分配利润以及未分配利润等概念。
熟悉基金利润分配对基金份额净值的影响，掌握封闭式基金、开放式基金、货币市场基金收益分配的有关规定。
熟悉针对基金作为营业主体的税收规定，了解针对基金管理人和托管人的税收制度与规定，熟悉针对机构法人和个人投资者的税收规定。
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证券投资基金考试大纲第七章
第七章 基金的估值、费用与会计核算
掌握基金资产估值的概念，了解基金资产估值的重要性，了解基金资产估值需考虑的因素，掌握我国基金资产估值的方法;掌握计算错误的处理及责任承担，了解暂停估值的情形。了解QDII基金资产的估值。
掌握基金运作过程中的两类费用的区别，熟悉基金费用的种类，掌握各种费用的计提标准及计提方式。
掌握基金会计核算的特点，了解基金会计核算的主要内容。
了解基金财务会计报告分析的目的...[ 查看全文 ]
证券投资基金考试大纲第五章
第五章 基金托管人
熟悉基金资产托管业务，熟悉基金托管人在基金运作中的作用，了解基金托管人的市场准入规定，掌握基金托管人的职责;了解基金托管业务流程。
了解基金托管人的机构设置与技术系统。
了解基金财产保管的基本要求，熟悉基金资产账户的种类，掌握基金财产保管的内容。
了解基金在交易所市场、全国银行间市场和场外市场资金清算的基本流程。
掌握基金会计复核的内容。
了解基金托管人对基金管理人监督的主要内...[ 查看全文 ]
证券投资基金考试大纲第四章
第四章 基金管理人
熟悉基金管理公司的市场准入规定，熟悉基金管理人的职责和作用，了解基金管理公司的主要业务，了解基金管理公司的业务特点。
熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。
了解基金管理公司的投资决策机构，熟悉投资决策委员会的主要职责;了解一般的投资决策程序;了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。
熟悉特定客户资产管理业务规范性要求。
了解基金管理公司治理结构的总体要求，掌握...[ 查看全文 ]
证券投资基金考试大纲第三章
第三章 基金的募集、交易与登记
了解基金的募集程序，熟悉基金合同生效的条件;掌握开放式基金的认购步骤、认购方式、收费模式，掌握开放式基金认购份额的计算。掌握封闭式基金的认购，ETF与LOF份额的认购， QDII基金份额的认购。
了解封闭式基金上市交易条件、交易规则，熟悉封闭式基金的交易费用，掌握封闭式基金折(溢)价率的计算。
了解开放式基金的募集程序，熟悉开放式基金的基金合同生效的条件;熟悉开放式...[ 查看全文 ]
证券投资基金考试大纲第二章
第二章 基金的类型
了解证券投资基金分类的意义，掌握各类基金的基本特征及其区别。
了解股票基金在投资组合中的作用，掌握股票基金与股票的区别，熟悉股票基金的分类，了解股票基金的投资风险，掌握股票基金的分析方法。
了解债券基金在投资组合中的作用，掌握债券基金与债券的区别，熟悉债券基金的类型，了解债券基金的投资风险，掌握债券基金的分析方法。
了解货币市场基金在投资组合中的作用，了解货币市场工具与货币市场...[ 查看全文 ]
