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证券从业考试《基础考试》考点：股东大会
1、 股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持有表决权过半数通过。
2、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
3、 股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制。
4、 累积投票制：累积投票制指股东大会选举两名以上的董事时，股东所持的每一股份拥有与待选董事总人数相等的投票权，股东既可用所有的投票权集中投票选举一人，也可分散投票选举数人，按得票多少依次决定董事入选的表决权制度。这样做的目的就在于防止大股东利用表决权优势操纵董事的选举，矫正“一股一票”表决制度存在的弊端。按这种投票制度，选举董事时每一股份代表的表决权数不是一个，而是与待选董事的人数相同。股东在选举董事时拥有的表决权总数，等于其所持有的股份数与待选董事人数的乘积。投票时，股东可以将其表决权集中投给一个或几个董事候选人，通过这种局部集中的投票方法，能够使中小股东选出代表自己利益的董事，避免大股东垄断全部董事的选任。
5、 规定的上市公司重大事项分为5类：
(1) 增发新股、发行可转债、配股(具有实际控制权的股东承诺全额现金认购的除外);
(2) 重大资产重组，购买的资产总价较所...
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证券从业考试《基础考试》考点：股东大会的相关文章
证券从业考试《基础考试》考点：再贴现率
1、 再贴现率又是基准利率。
2、 财政政策对股票价格影响有4个方面：
(1) 通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展;或是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长;
(2) 通过调节税率影响企业利润和股息;
(3) 干预资本市场各类交易适用的税率;
(4) 增减或减少国债的发行量。
3、 汇率上升――即本币贬值;汇率下降――即本币升值。
4、我国《证券法》规...[ 查看全文 ]
证券从业考试《基础考试》考点：贴现利息的计算
1、贴现利息的计算：贴现利息是汇票的收款人在票据到期前为获取票款向贴现银行支付的利息，计算方式是：贴现利息=贴现金额x贴现率x贴现期限
2、汇票：是由出票人签发的，要求付款人在见票时或在一定期限内，向收款人或持票人无条件支付一定款项的票据。汇票是国际结算中使用最广泛的一种信用工具。
3、国际贸易结算，基本上是非现金结算。使用以支付金钱为目的并且可以流通转让的债权凭证――票据为主要的结算工具。是由一...[ 查看全文 ]
证券从业考试《基础考试》考点：行业分析因素
1、行业分析因素：定性因素、定量因素。
2、常见的行业分析因素有：
(1) 行业或产业竞争结构;(2)行业可持续性;(3)抗外部冲击的能力;(4)监管及税收待遇――政府关系;(5)劳资关系;(6)财务与融资问题;(7)行业估值水平;
3、宏观经济政策因素：经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。
4、中央银行通常采用：存款准备金制度、再贴现政策、公开...[ 查看全文 ]
证券从业考试《基础知识》：有价证券分类
广义的有价证券：商品证券、货币证券、资本证券
狭义有价证券：资本证券
商品证券是证明持有人拥有 商品所有权或使用权的凭证。属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。
货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票;另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产...[ 查看全文 ]
证券从业考试《基础知识》：有价证券
证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
一、有价证券
(一)有价证券定义：有价证券与虚拟资本
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
1.证券本身没有价值;
2.但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入;
3.可以在证券...[ 查看全文 ]
证券市场基础知识考试大纲第八章
第八章证券市场法律制度与监督管理
掌握证券市场法律法规的层次;掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容;熟悉《证券投资基金法》的调整的范围宗旨和主要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定;熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。
掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定;掌握《...[ 查看全文 ]
证券市场基础知识考试大纲第七章
第七章证券中介机构
掌握证券公司的定义;了解我国证券公司的发展历程;掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求;熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求;掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求;掌握我国证券公司的监管制度。
掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。
掌握证券公司治理结构的主要内容;掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。掌...[ 查看全文 ]
证券市场基础知识考试大纲第六章
第六章证券市场运行
熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系;掌握发行市场的含义、作用、构成;熟悉证券发行分类;掌握证券发行制度及我国的证券发行制度;熟悉证券承销制度。掌握我国的股票发行类型和股票发行条件;掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。掌握我国公司债的发行管理、发行条件;熟悉债券发行方式和发行定价方式。
掌握证券交易所的定义、特征、职能;熟悉证券交易所的组织形式;掌握我国证券交易所市场的...[ 查看全文 ]
证券市场基础知识考试大纲第五章
第五章金融衍生工具
掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法;了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。
掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别;掌握金融远期合约和远期合约市场的概念、远期合约的类型;了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币NDF的基本情况。
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证券市场基础知识考试大纲第四章
第四章 证券投资基金
掌握证券投资基金的定义和特征;掌握基金与股票、债券的区别;熟悉基金的作用;熟悉我国证券投资基金业的发展概况;熟悉证券投资基金的分类方法;掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;掌握货币市场基金管理内容;熟悉各类基金的含义;掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点;了解ETF和LOF的异同。
熟悉基金份额持有人的权利与义务;掌握基金管理人的概念、资格、职责...[ 查看全文 ]
