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证券从业考试《基础知识》考前冲刺试题六

二、多项选择题 (1)有效的内部控制应为证券公司实现下述()目标提供合理保证。 A. 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B. 防范经营风险和道德风险 C. 保障客户及证券公司资产的安全、完整 D. 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 (2)基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：()。 A. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 B. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% C. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% D. 中国证监会规定禁止的其他情形 (3)优先股票根据不同的条件，可以分为()。 A. 累积优先股票与非累积优先股票 B. 参与优先股票与非参与优先股票 C. 可转换优先股票与不可转换优先股票 D. 股息率可调整优先股票与股息率固定优先股票 (4)在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有()。 A. 代理证券发行 B. 代理证券买卖 C. 自营性买卖 D. 其他咨询业务 (5)上市公司应紧紧围绕()几个重点加强诚信建设。 A. 大股东行为 B. 公司治理 C. 信息披露 D. 募集资金使用 (6)证券交易的组织形式大致可以分为() A... [ 查看全文 ]

2015-07-30

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证券从业考试《基础知识》考前冲刺试题五

二、多项选择题 1.广义的有价证券包括()。 A.资本证券 B.商品证券 C.货币证券 D.金融证券 2.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()o A.政府 B.公司 C.中央银行 D.政府机构 3.证券服务机构主要包括()。 A.证券登记结算公司 B.证券投资咨询机构 C.律师事务所 D.资信评级机构 4.证券市场的形成主要归因于()。 A.股份制的发展 B.信用制度的发展 C.宏观调控...[ 查看全文 ]

2015-07-30

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证券从业考试《基础知识》考前冲刺试题四

一、单项选择题 (1)股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而是一种()。 A. 物权证券 B. 债权证券 C. 综合权利证券 D. 收益证券 (2)关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是()。 A. 股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B. 股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 C. 股价指数是以实物结算方式来结束交易的 D. 股...[ 查看全文 ]

2015-07-30

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证券从业考试《基础知识》考前冲刺试题三

一、单项选择题 (1) ()是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。 A 风险性 B 流动性 C 永久性 D 收益性 (2) 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为()。 A 现金股息 B 股票股息 C 负债股息 D 建业股息 (3) 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集(...[ 查看全文 ]

2015-07-30

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证券从业考试《基础知识》考前冲刺试题二

一、单项选择题 1.狭义的有价证券是指()。 A.金融证券 B.商品证券 C.资本证券 D.货币证券 2.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()。 A.政府、政府机构、公司 B.中央政府、地方政府、公司 C.政府、中央银行、公司 D.金融机构、财政部、公司 3.()是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还...[ 查看全文 ]

2015-07-30

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证券从业考试《基础知识》考前冲刺试题一

一、单项选择题 1.按()分类，有价证券可分为公募证券和私募证券。 A.募集方式 B.证券发行主体的不同 C.证券所代表的权利性质 D.是否在证券交易所挂牌交易 2.证券市场走向集中化的重要标志之一是()的诞生。 A.无形市场 B.有形市场 C.基金市场 D.衍生产品市场 3.下列各项中，有关政府机构的说法错误的是()。 A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控 B.我国国有资产...[ 查看全文 ]

2015-07-30

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证券从业考试《基础知识》考点：证券市场监管

□对证券发行上市的监管 o 证券发行核准制，证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属推行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责 o 证券发行监管以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度包括证券发行信息的公开、证券上市信息的公开以及持续信息公开制度(中期报告和年度报告等) o 证券发行上市保荐制度，企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐...[ 查看全文 ]

2015-07-29

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证券考试《基础知识》考点：证券市场监管的重点内容

●涉及重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或宣告无效 ●涉嫌犯罪被立案调查，董、监、高涉嫌犯罪被采取强制措施内幕交易的行为方式：行为主体知悉内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为;或泄露内幕信息;建议他人买卖证券内幕交易的法律责任： ●没收违法所得，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款; ●无违法所得或违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的处罚; ●单位从事内幕交易的，...[ 查看全文 ]

2015-07-29

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证券考试《基础知识》考点：证券投资者保护基金制度

□ 证券投资者保护基金 o 保护基金的用途主要是证券公司被撤销、关闭、破产、接管、托管时，按照国家政策规定对债权人予以偿付 o 保护基金的来源 ●沪深交易所在风险基金达到规定上限后，交易经手费的20%纳入基金 ●境内注册的证券公司，按营业收入的0.5%-5%缴纳基金 ●发行股票、可转债时，申购冻结资金的利息收入 ●向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 ●国内外机构、组织、个人的捐赠 ...[ 查看全文 ]

2015-07-29

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证券从业考试《基础考试》考点：普通股股东的权利

1、我国《公司法》规定：公司财产在分别支付清算费用、职工工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务后的剩余资产，按照比例分配给股东。 2、普通股股东的权利：公司重大决策参与权、公司资产收益权和剩余资产分配权、其他权利。 3、除了公司重大决策参与权、公司资产收益权和剩余资产分配权以外，我国《公司法》规定，股东还有以下主要权利： (1) 股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根...[ 查看全文 ]

2015-07-29

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证券从业考试《基础考试》考点：股东大会

1、股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持有表决权过半数通过。 2、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 3、股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制。 4、累积投票制：累积投票制指股东大会选举两名以上的董事时，股东所持的每一股份拥有与待...[ 查看全文 ]

2015-07-29

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