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证券从业考试《基础知识》考前冲刺试题八
二、多项选择题
11.债券的票面要素包括()。
A.债券的票面价值
B.债券的到期期限
C.债券发行者名称
D.债券的票面利率
12.下列对债券与股票的比较，正确的是()。
A.总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保
持相对稳定的关系
B.债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表
C.发行股票和债券都是公司追加资本的需要
D.债券是一种有期证券;股票是一种无期证券
13.我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为()。
A.贴现发行
B.利随本清
C.定期付息
D.不定期付息
14.可交换债券与可转换债券的相同之处有()。
A.换股期限
B.换股价格
C.换股比率
D.票面利率、期限
15.《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是()。
A.建立债券持有人会议制度
B.强化发行债券的信息披露
C.引进债券受托管理人制度
D.强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任
16.下列对证券投资基金认识正确的是()。
A.通过公开发售基金份额募集资金
B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
C.以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式
D.基金产业与银行业、证券业、保险业并...
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证券从业考试《基础知识》考前冲刺试题七
二、多项选择题
(1)下列有关公司公益金的说法中，正确的有()。
A. 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金
B. 公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取
C. 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为资本公积金
D. 法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%
(2)ADR业务中涉及的关键...[ 查看全文 ]
证券从业考试《基础知识》考前冲刺试题六
二、多项选择题
(1)有效的内部控制应为证券公司实现下述()目标提供合理保证。
A. 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B. 防范经营风险和道德风险
C. 保障客户及证券公司资产的安全、完整
D. 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
(2)基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：()。
A. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
...[ 查看全文 ]
证券从业考试《基础知识》考前冲刺试题五
二、多项选择题
1.广义的有价证券包括()。
A.资本证券
B.商品证券
C.货币证券
D.金融证券
2.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()o
A.政府
B.公司
C.中央银行
D.政府机构
3.证券服务机构主要包括()。
A.证券登记结算公司
B.证券投资咨询机构
C.律师事务所
D.资信评级机构
4.证券市场的形成主要归因于()。
A.股份制的发展
B.信用制度的发展
C.宏观调控...[ 查看全文 ]
证券从业考试《基础知识》考前冲刺试题四
一、单项选择题
(1)股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而是一种()。
A. 物权证券
B. 债权证券
C. 综合权利证券
D. 收益证券
(2)关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是()。
A. 股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B. 股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C. 股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D. 股...[ 查看全文 ]
证券从业考试《基础知识》考前冲刺试题三
一、单项选择题
(1) ()是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A 风险性
B 流动性
C 永久性
D 收益性
(2) 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为()。
A 现金股息
B 股票股息
C 负债股息
D 建业股息
(3) 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集(...[ 查看全文 ]
证券从业考试《基础知识》考前冲刺试题二
一、单项选择题
1.狭义的有价证券是指()。
A.金融证券
B.商品证券
C.资本证券
D.货币证券
2.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()。
A.政府、政府机构、公司
B.中央政府、地方政府、公司
C.政府、中央银行、公司
D.金融机构、财政部、公司
3.()是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构
投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还...[ 查看全文 ]
证券从业考试《基础知识》考前冲刺试题一
一、单项选择题
1.按()分类，有价证券可分为公募证券和私募证券。
A.募集方式
B.证券发行主体的不同
C.证券所代表的权利性质
D.是否在证券交易所挂牌交易
2.证券市场走向集中化的重要标志之一是()的诞生。
A.无形市场
B.有形市场
C.基金市场
D.衍生产品市场
3.下列各项中，有关政府机构的说法错误的是()。
A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控
B.我国国有资产...[ 查看全文 ]
证券从业考试《基础知识》考点：证券市场监管
□对证券发行上市的监管
o 证券发行核准制，证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属
推行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责
o 证券发行监管以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度
包括证券发行信息的公开、证券上市信息的公开以及持续信息公开制度(中期报告和年度报告等)
o 证券发行上市保荐制度，企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐...[ 查看全文 ]
证券考试《基础知识》考点：证券市场监管的重点内容
●涉及重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或宣告无效
●涉嫌犯罪被立案调查，董、监、高涉嫌犯罪被采取强制措施
内幕交易的行为方式：行为主体知悉内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为;或泄露内幕信息;建议他人买卖证券
内幕交易的法律责任：
●没收违法所得，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;
●无违法所得或违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的处罚;
●单位从事内幕交易的，...[ 查看全文 ]
证券考试《基础知识》考点：证券投资者保护基金制度
□ 证券投资者保护基金
o 保护基金的用途主要是证券公司被撤销、关闭、破产、接管、托管时，按照国家政策规定对债权人予以偿付
o 保护基金的来源
●沪深交易所在风险基金达到规定上限后，交易经手费的20%纳入基金
●境内注册的证券公司，按营业收入的0.5%-5%缴纳基金
●发行股票、可转债时，申购冻结资金的利息收入
●向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
●国内外机构、组织、个人的捐赠
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