证券从业《发行与承销》知识点：银行业务监管
投资银行业务监管 知识点一、监管概述 证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。 知识点二、核准制 1.核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息而且必须符合《公司法》和《证券法》中规定的若干实质条件，同时要求发行人将发行申请报请证券监管部门批准的审核制度。 2.推行股票、转债发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。(中介机构主要包括：证券公司、会计师事务所、律师事务所、评估机构等) 3.特点(与审批制的区别) (1)选择和推荐企业上：由保荐人培育、选择和推荐企业，从而增强了保荐机构的责任。 (2)企业发行股票的规模上：由企业根据资本运营的需要来选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要。 (3)发行审核上：发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥了股票发行审核委员会的独立审核功能。 (4)股票发行定价上：由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。 知识点三、保荐制度 (一)建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度 (“双保”要求)企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还必须要具有保荐代表人资格的从业人员具体来负责保荐工作。 (二)明确保荐期限 1.《保荐办法》规定，企业首次公开发行股票和上市... [ 查看全文 ]证券从业《发行与承销》知识点：银行业务监管的相关文章
