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《基础知识》证券从业考试知识：权证

权证 (参照期权概念)权证是基础证券发行人或第三人发行的约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。按基础资产分类：股权类、债券类以及其他。 ·按基础资产的来源分类： 1、认股权证。也称股本权证，由基础证券的发行人发行。我国90年代初的认沽权证及配股权证、转配股权证就属于认股权证。 2、备兑权证。通常由投资银行发行，所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票。目前创新类证券公司创设备兑权证。持有****利分类：认购权证和认沽权证。按行权时间分类：美式、欧式和百慕大式权证。按内在价值分类：平价、价内和价外权证。 ·权证要素：1、权证类别;2、标的;3、行权价格;4、存续时间：我国权证自上市之日起存续时间为6个月以上，24个月以下。5、行权日期;6、行权结算方式：证券结算和现金结算;7、行权比例：单位权证可以购买或出售的标的证券数量。标的证券发生除权的，行权比例作调整，除息不作调整。 ·权证发行由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的(备兑权证)，发行人应提供履约担保(1分多选题)： 1、提供足够的标的证券。 2、提供现金 3、提供交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人。目前权证交... [ 查看全文 ]

2015-08-03

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证劵从业《基础知识》2015年知识：可转换债券

可转换债券 ·可转换债券是持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。实质上嵌入了普通股票的看涨期权。某些可转换债券所附的转股权可以与债券相分离，单独交易称为可分离交易的可转换债券。国际上，分为可转换债券和可转换优先股。我国只有可转换债券。可转换债券特征： 1、是一种附有转股权的债券。在转换前，持有人是债权人，转成股票后，持有人变成股权所有者。 2、具有双重选择权的...[ 查看全文 ]

2015-08-03

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证券从业2015年《基础知识》考点：国际债券

第三章第四节国际债券一、国际债券概述 (一)国际债券的定义国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。 (二)国际债券的特征 1.资金来源广、发行规模大。发行国际债券是在国际证券市场上筹措资金，发行对象为各国的投资者，因此，资金来源比国内债券广泛得多。 2.存在汇率风险。发行国内债券，筹集和还本付息的资金都是本国货币，所以不存在汇率风险。 3.有国家主权保障...[ 查看全文 ]

2015-07-31

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证券从业《基础知识》2015年考点：金融债券

第三章第三节金融债券与公司债券一、金融债券 (一)金融债券的定义所谓金融债券，是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。 (二)我国的金融债券 1.政策性金融债券政策性金融债券是政策性银行在银行间债券市场发行的金融债券。政策性银行包括：国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行。金融债券的发行也进行了一些探索性改革：一是探索市场化发行方式;二是力求...[ 查看全文 ]

2015-07-31

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《基础知识》证券从业考点：公司债券

第三章第三节公司债券 (一)公司债券的定义公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。公司债券属于债券体系中的一个品种，它反映发行债券的公司和债券投资者之间的债权债务关系。 (二)公司债券的类型 1.信用公司债券。信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。一般来说，政府债券无须提供担保，因为政府掌握国家资源，可以征税，所以政府债券安全性最高...[ 查看全文 ]

2015-07-31

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证券从业《基础知识》2015年考点：债券的特征

第三章第一节债券的特征与类型一、债券的定义、票面要素和特征 (一)债券的定义债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券上规定资金借贷的权责关系主要有三点：第一，所借贷货币资金的数额;第二，借贷时间;第三，在借贷时间内的资金成本应有的补偿或代价是多少(即债券的利息)。债券有以下三点基本性质：第一，债...[ 查看全文 ]

2015-07-31

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二、债券的分类表3—6债券分类一览表序号分类标准具体类别说明 ...[ 查看全文 ]

2015-07-31

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2015-07-30

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三、判断题 1.有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。() A.正确 B.错误 2.从风险的角度分析，证券市场是风险直接交换的场所。() A.正确 B.错误 3.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债;第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。() A.正确 B.错误 4.中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存...[ 查看全文 ]

2015-07-30

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三、判断题 11.衡量财务流动性状况最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。() A.正确 B.错误 12.股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。() A.正确 B.错误 13.优先股票依据股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分为累积优先股票和非累积优先股票。() A.正确 ...[ 查看全文 ]

2015-07-30

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二、多项选择题 11.债券的票面要素包括()。 A.债券的票面价值 B.债券的到期期限 C.债券发行者名称 D.债券的票面利率 12.下列对债券与股票的比较，正确的是()。 A.总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 B.债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表 C.发行股票和债券都是公司追加资本的需要 D.债券是一种有期证券...[ 查看全文 ]

2015-07-30

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