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证券从业《投资基金》真题每日一测
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每日一测：
(多选题)
基金销售机构内部控制的内容包括()。
A.内部环境控制
B.销售决策流程控制
C.销售业务流程控制
D.会计系统内部控制
【本题来源】2011年6月证券从业资格《证券投资基金》真题多项选择题第19题
【正确答案】ABC
【题目解析】
基金销售机构内部控制的内容包括：内部环境控制、销售决策流程控制、销售业务流程控制、信息技术内部控制、监察稽核控制。
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证券从业《投资基金》真题每日一测的相关文章
证券从业《证券投资基金》知识点：基准比较法
基准比较法
基准比较法是通过给被评价的基金定义一个适当的基准组合，比较基金收益率与基准组合收益率的差异来对基金表现加以衡量的一种方法。基准组合是可投资的、未经管理的、与基金具有相同风格的组合。
一个良好的基准组合应具有如下5个方面的特征：
(1)明确的组成成分，即构成组合的成分证券的名称、权重是非常清晰的。
(2)可实际投资的，即可以通过投资基准组合来跟踪积极管理的组合。
(3)可衡量的，即指基准...[ 查看全文 ]
《证券投资基金》证券从业知识点：分组比较法
分组比较法
分组比较就是根据资产配置的不同、风格的不同、投资区域的不同等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较，其结果常以排序、百分位、星号等形式给出。这种比较要比不分组的全域比较更能给出有意义的衡量结果。
分组比较的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于类型差异对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。
如由于股票市场周期性波动的影响，一段时间以来，成长性基金的表现普遍较好，而价值...[ 查看全文 ]
《投资基金》证券从业考点：风险调整收益的其他方法
风险调整收益的其他方法
建立在capm模型之上的三大经典风险调整绩效衡量方法，为有效衡量基金的绩效表现提供了重要的途径。在此基础上，基于对风险的不同计量或调整方式的不同，其他一些风险调整衡量方法也相继被提了出来，并在实践中得到广泛的应用。
(一)信息比率
信息比率以马柯威茨的均异模型为基础，可以用以衡量基金的均异特性。
计算公式如下：(p369页)
差异收益率的标准差公式：(p369页)
基金收益...[ 查看全文 ]
证券从业《投资基金》考点：基金业的地位和作用
基金业在金融体系中的地位和作用
证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资、分散风险的集合投资方式。一方面，它通过发行基金份额的形式面向投资大众募集资金;另一方面，它将募集的资金，通过专业理财、分散投资的方式投资于资本市场。其独特的制度优势促使其不断发展壮大在金融体系中的地位和作用也不断上升。
1.为中小投资者拓宽了投资渠道;
2.优化金融结构，促进经济增长;
3.有利于证券市场的稳定和健康发...[ 查看全文 ]
证券从业《投资基金》考点：基金绩效衡量的困难性
基金绩效衡量的困难性
基金绩效衡量的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有信息优势。在这种假设的基础上，人们期望能够通过基金评价将具有超凡投资能力的优秀基金经理鉴别出来。但问题是受到各种因素的影响，对基金经理的真实表现加以衡量并非易事。
第一，基金的投资表现实际上反映了投资技巧与投资运气的综合影响，绩效表现好的基金可能是高超的投资技巧使然，也可能是运气使然。
第二，对绩效表现好坏的衡量涉及到比较基...[ 查看全文 ]
证券从业《投资基金》考点精讲：公司机构设置
第四章第二节基金管理公司机构设置
一、专业委员会
(一)投资决策委员会
投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。投资决策委员会一般由基金管理公司的总经理、分管投资的副总经理、投资总监、研究部经理、投资部经理及其他相关人员担任，负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目...[ 查看全文 ]
证券从业《投资基金》考点精讲：基金份额的登记
第三章第三节基金份额的登记
一、开放式基金份额登记的概念
开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
二、我国开放式基金注册登记机构及其职责
我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以...[ 查看全文 ]
证券从业《投资基金》考点精讲：DII基金
第二章第八节DII基金
一、QDII基金
经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构就被称为“合格境内机构投资者”，简称QDII。
二、QDII基金在投资组合中的作用
1.提供新的投资机会;
2.降低投资组合风险。
三、QDII基金的投资对象
(一)可投资对象
1.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;
2.政府债券、公司债券、...[ 查看全文 ]
证券从业《投资基金》考点精讲：混合基金
第二章第五节混合基金
一、混合基金在投资组合中的作用
混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。它为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。
二、混合基金的类型
混合基金尽管会同时投资于股票、债券等，但却常常依据基金投资目标的不同而进行股票与债券的不同配比。因此，通常可以依据资产配置的不同将混合基金分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活...[ 查看全文 ]
证券从业《投资基金》考点精讲：保本基金
第二章第六节保本基金
一、保本基金的特点
保本基金的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。为能够做到本金安全或实现最低回报，保本基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的债券;同时，为提高收益水平，保本基金会将其余部分投资于股票、衍生工具等高风险资产上，使得市场不论是上涨还是下跌，该基金于投资期间到期时，都能保障其本金不遭受损...[ 查看全文 ]
