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证券业从业人员资格管理实施细则（试行）

证券业从业人员资格管理实施细则(试行) 第一章　总则第一条　根据《证券业从业人员资格管理办法》(以下简称《办法》)的规定，制定本细则。第二条　本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构;专业人员和证券业务是指《办法》第四条规定的人员和业务。第三条　中国证券业协会(以下简称协会)依据本细则规定，负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。第二章　从业资格和执业证书第四条　机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定，取得从业资格和执业证书。第五条　符合《办法》第七条规定的人员，通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。第六条　取得从业资格的人员符合《办法》第十条规定条件的，可通过所在机构向协会申请执业证书。申请从事证券投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定的条件。申请从事证券资信评估业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及中国证监会有关规定的条件。第七条　执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行。第八条　申请人应当向所在机构提交下列申请材料： (一)执业证书申请表; (二)身份证复印件; (... [ 查看全文 ]

2015-08-04

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证券业从业人员资格管理办法(第14号令)

中国证券监督管理委员会令第14号《证券业从业人员资格管理办法》已经2002年10月22日中国证券监督管理委员会第16次主席办公会审议通过，现予公布，自2003年2月1日起施行。中国证券监督管理委员会主席：周小川二○○二年十二月十六日证券业从业人员资格管理办法第一章　总则第一条　为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定...[ 查看全文 ]

2015-08-04

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2015年7月15日证券从业改革制度公布，改革后考试科目变更，下半年的过渡阶段可继续报考旧科目，形成了新旧科目并行的制度。那么，对于多项考试的多个科目，合格成绩的换算和衔接，你搞清楚了嘛! 下面请看留学群证券从业资格考试频道，为你整理的改革前后考试科目和对应的证券资格吧! 证券业各种资格改革后考试科目 ...[ 查看全文 ]

2015-08-03

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是否证券从业资格考试合格就有证书了？

一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。证券入门资格考试测试满分均为100分;达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。通过考试的考生可以获得成绩合格证考试结束十个工作日后，考生可登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)通过“考试平台”-“考试成绩...[ 查看全文 ]

2015-08-03

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证券从业统考与预约式的区别

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2015-08-03

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根据证券改革的相关文件获知，证券入门资格考试通过获得入门资格，一经注册就可从事一般证券业务。《证券业从业人员资格管理办法》规定：从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书。那么，这个一般证券业务是指哪些业务呢?获得一般证券业务资格后可以从事哪些岗位呢? 一般证券业务涵盖的范围较大，是指除去证券投资咨询业务、证券资信评估业务以外的其他证券业务。可以从事一般证券...[ 查看全文 ]

2015-08-03

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2015年全国证券从业资格考试教材考试科目考试共六个科目，分为改革后两科和改革前四科，《证券投资基金》科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施。改革后考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。改革前考试科目为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括：《证券交易》、《证券投资分析》及《证券发行与承销》。改革后的考试范围参考《证券业从业...[ 查看全文 ]

2015-08-03

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2015年证券从业资格考试改革后证书和原来一样吗？

中国证监业协会关于2015年7月证券从业资格考试改革的新教材和具体实施公告一直悬而未决，引得报名考试心切的考生们议论纷纷。其中关于改革前五科变成改革后的2科后证书的效力问题提出了很多疑问。许多考生提出了“证书还能申请吗?”、“改革后证书是一样的吗?”“五科的证书和改革后2科的证书有什么区别”的诸多问题。下面留学群证券从业资格考试频道就目前搜集的资料为大家答疑解惑，看看改革前后证券是不是一样的...[ 查看全文 ]

2015-08-03

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第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任第二节证券二级市场掌握诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定;掌握利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;掌握内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;掌握操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;掌握在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定;熟悉背信运用受托财产的犯...[ 查看全文 ]

2015-08-03

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2015-08-03

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第三章证券公司业务规范第七节其他业务掌握融资融券业务管理的基本原则;了解证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件;掌握融资融券业务的账户体系;熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准;掌握融资融券业务合同的基本内容;熟悉融资融券业务所形成的债权担保的有关规定;掌握标的证券、保证金和担保物的管理规定;了解融券业务所涉及证券的权益处理规定;掌握监管部门对融资融券业务的监管规定;了解...[ 查看全文 ]

2015-08-03

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