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证券从业考试《证券发行与承销》2015年易考单选题

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2015-08-06

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2015-08-06

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2015-08-04

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2015-08-04

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2015-08-03

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《发行与承销》2015年证券从业知识点：上市公司

上市公司发行新股并上市【考点一】上市公司发行新股的准备工作一、上市公司公开发行新股的法定条件及关注事项 1.基本条件根据《中华人民共和国证券法》第十三条的有关规定，上市公司公开发行新股，必须具备下列条件： (1)具备健全且运行良好的组织机构。 (2)具有持续盈利能力，财务状况良好。 (3)公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。 (4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构...[ 查看全文 ]

2015-08-03

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《发行与承销》证券从业知识点：债券发行

债券的发行与承销【考点一】国债的发行与承销目前，我国国债包括记账式国债、凭证式国债和储蓄国债三类。一、我国国债的发行方式目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，储蓄国债发行可采用包销或代销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。 1.公开招标方式公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从高价(或...[ 查看全文 ]

2015-08-03

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证券从业《发行与承销》知识点：可转换公司债券

可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市【考点一】上市公司发行可转换公司债券的准备工作一、概述 1.可转换公司债券的概念可转换公司债券是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。 2.股份转换与债券偿还根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况...[ 查看全文 ]

2015-08-03

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证券从业《发行与承销》2015年考点：外资股的发行

外资股的发行【考点一】境内上市外资股的发行一、境内上市外资股的发行与上市条件 (1)筹集设立公司申请发行境内上市外资股的条件。 (2)申请增资发行境内上市外资股的条件。二、境内上市外资股的发行方式我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。三、境内上市外资股的发行准备 (1)实施企业改组方案。 (2)选聘中介机构。 (3)尽职调查。 (4)提供法律意见。 (5)资产评估。 (6)...[ 查看全文 ]

2015-08-03

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投资银行业务知识点一、投资银行业的定义 1.狭义的就是指某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销、并购和融资活动的财务顾问。 2.广义的包括众多资本市场活动，包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。知识点二、国外投资银行业的发展历史(以美国的发展脉络为线索) 发展历程：混业经营—→分业经营—→混业经营 (一)投资银行业的初期繁荣(混业经营) 1.起源...[ 查看全文 ]

2015-07-31

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