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2015年证券交易章节考点:证券自营业务的禁止行为的相关文章推荐

2015年证券交易章节考点:证券自营业务的禁止行为

应该懂得这样一个道理:要努力,努力,再努力;如果开始不成功,还要努力,努力,再努力。以下资讯由留学群证券从业资格考试网整理而出,希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于证券从业资格考试等方面的信息,请持续关注本站! 第三节 证券自营业务的禁止行为(重要考点) 主要是禁止内幕交易、禁止操纵市场和其他禁止行为。 一、禁止内幕交易(考点) (一)内幕交易 所谓内幕交易,是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 常见的内幕交易包括以下行为:(考点) (1)内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。 (2)内幕信息的知情人员向他人透露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易。 (3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。 证券交易 内幕信息的知情人包括:(考点) (1)发行人的董事、监事、高级管理人员。 (2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。 (3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。 (4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。 (5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券... [ 查看全文 ]

2015年证券交易章节考点:证券自营业务的禁止行为的相关文章

2015年证券从业考试章节考点《证券交易》

一个成功的人是以幽默感对付挫折的。 以下资讯由留学群证券从业资格考试网整理而出,希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于证券从业资格考试等方面的信息,请持续关注本站! 第二节 证券公司证券自营业务管理 一、证券自营业务的决策与授权 三级体制:董事会——投资决策机构——自营业务部门 董事会是自营业务的最高决策机构,投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,自营业务部门是自营业务的执行机...[ 查看全文 ]

《证券交易》章节知识点:证券自营业务的含义和特点

一旦你产生了一个简单的坚定的想法,只要你不停地重复它,终会使之成为现实。提练、坚持、重复,这是你成功的法宝;持之以恒,最终会达到临界值。以下资讯由留学群证券从业资格考试网整理而出,希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于证券从业资格考试等方面的信息,请持续关注本站! 第一节 证券自营业务的含义和特点 一、证券自营业务的含义(考点) 1.自营业务的含义 证券自营业务是指经中国证监会批准经营...[ 查看全文 ]

《证券交易》2015年证券从业考试知识点

取得成就时坚持不懈,要比遭到失败时顽强不屈更重要。以下资讯由留学群证券从业资格考试网整理而出,希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于证券从业资格考试等方面的信息,请持续关注本站! 第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 【主要考点】 熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。 掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。 熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。 一、交易信息 上海证...[ 查看全文 ]

《证券交易》2015年知识点:特别交易规定与交易事项

成功的条件在于勇气和自信,而勇气和自信乃是由健全的思想和健康的体魄而来。以下资讯由留学群证券从业资格考试网整理而出,希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于证券从业资格考试等方面的信息,请持续关注本站! 第一节 特别交易规定与交易事项 【主要考点】 上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。 回转交易制度。 熟悉股票交易特别处理的规定。 熟悉中小企业板股票...[ 查看全文 ]

2015年考点《证券交易》:期货交易的中间介绍

要在这个世界上获得成功,就必须坚持到底;剑至死都不能离手。以下资讯由留学群证券从业资格考试网整理而出,希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于证券从业资格考试等方面的信息,请持续关注本站! 第六节 期货交易的中间介绍 主要考点 证券公司中间介绍业务的含义 证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围 证券公司提供中间介绍业务的业务规则 一、证券公司中间介绍业务 期货交易是指交易双方...[ 查看全文 ]

证券考试《证券交易》章节考点:代办股份转让

凡作事,将成功之时,其困难最甚。行百里者半九十,有志当世之务者,不可不戒,不可不勉。 以下资讯由留学群证券从业资格考试网整理而出,希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于证券从业资格考试等方面的信息,请持续关注本站! 第五节 代办股份转让 主要考点 证券公司代办股份转让的概念和业务范围 证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件 代办股份转让的基本规则 非上市股份有限公司股份报价转让...[ 查看全文 ]

2015年《证券交易》证券从业考试章节考点

那些尝试去做某事却失败的人,比那些什么也不尝试做却成功的人不知要好上多少。以下资讯由留学群证券从业资格考试网整理而出,希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于证券从业资格考试等方面的信息,请持续关注本站! 第四节 基金、权证和转债的相关操作 主要考点 上市开放式基金业务的有关规定 交易型开放式指数基金业务的有关规定 权证业务的有关规定 可转换债券转股的有关规定 一、开放式基金场内认...[ 查看全文 ]

《证券交易》2015年证券从业考试章节知识点

成功的信念在人脑中的作用就如闹钟,会在你需要时将你唤醒。以下资讯由留学群证券从业资格考试网整理而出,希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于证券从业资格考试等方面的信息,请持续关注本站! 第三节 分红派息、配股及股东大会网络投票 主要考点 分红派息的操作流程 配股缴款的操作流程 股东大会网络投票的操作规定 一、分红派息 分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程,也是股东实...[ 查看全文 ]

证券从业考试《证券交易》2015年章节知识点及例题

成功的人做别人不愿做的事,做别人不敢做的事,做别人做不到的事。以下资讯由留学群证券从业资格考试网整理而出,希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于证券从业资格考试等方面的信息,请持续关注本站! 第一节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 主要考点 证券账户的种类 开立证券账户的基本原则和要求 证券账户挂失、补办、查询的手续 证券登记的含义和类型 证券托管和证券存管的概念 一、...[ 查看全文 ]

《证券交易》证券考试2015考点:证券经纪业务的风险

失败是成功之母,奋斗是成功之父。只有继续奋斗才会成功。以下资讯由留学群证券从业资格考试网整理而出,希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于证券从业资格考试等方面的信息,请持续关注本站! 第七节 证券经纪业务的风险及其防范 主要考点 熟悉证券经纪业务的风险种类;熟悉经纪业务的风险防范措施;熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。 一、证券经纪业务的风险(考点) (一)合规风险 合规风险主要是...[ 查看全文 ]
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