2015年《证券交易》证券从业考试重点
自信就是成功的第一秘诀。以下资讯由留学群证券从业资格考试网整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站! 第四节 证券自营业务的监管和法律责任 一、监管措施 (一)专设账户、单独管理 2008年6月1日起，施行的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。 (二)证券公司自营情况的报告 证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况统计表。 (三)中国证监会的监管 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 20年。 (四)证券交易所的监管 1.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理。 2.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格。 3.要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。 4.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案。 5.每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。 (五)禁止内幕交易的主要措施 (1)加强自律管理。 (2)加强监管。 二、法律责任 ... [ 查看全文 ]2015年《证券交易》证券从业考试重点的相关文章
