【证监会】严打保荐代表人借保荐机会违法入股行为的相关文章
证监会：做空行为监管再度升级，股市即将反弹
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近日，证监会对做空行为的监管再度升级，这是股市即将反弹的最明确信号。
7月31日至8月3日，沪深交易所对38个存在异常交易的证券账户采取了限制交易措施，使程序化交易渐渐浮出水面。
此前，监管层连续出台政策限制做空，其中两招效果显著：一是证金...[ 查看全文 ]
证监会：通报违反规定和承诺减持上市公司股份行为
为保护投资者合法权益,近期,我会集中处理了一批今年上半年发生的上市公司控股股东和持股5%以上股东及董事、监事、高级管理人员违反规定和承诺减持本公司股份的行为。目前,我会已对涉嫌超比例减持未披露、短线交易以及窗口期减持、违反承诺减持等违法违规行为立案52起、采取行政监管措施77项;证券交易所对上述行为采取自律监管措施91项,采取限制交易措施34项。
针对减持问题,《公司法》、《证券法》、我会部门规章...[ 查看全文 ]
证监会：2014年证券期货市场诚信情况
为贯彻落实党中央、国务院关于加强国家社会信用体系建设的总体要求,紧紧围绕《社会信用体系建设规划纲要(2014-2020年)》和《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》中的相关工作部署,引领资本市场主体诚信自律,弘扬资本市场诚信文化,进一步提升资本市场监管执法和诚信建设工作水平,近日,中国证监会资本市场诚信建设办公室会同中证资本市场运行统计监测中心,对中国证监会资本市场诚信数据库数据信息,...[ 查看全文 ]
证监会：尽快完善程序化交易监管
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8月2日,证监会有关负责人就加大异常交易行为监管问题接受了记者采访。该负责人指出,在市场初步企稳但情绪较为敏感的情况下,一些账户的异常交易行为与程序化交易风险相叠加,严重影响市场稳定,因此,监管力度还需要进一步加强,监管规则还需要抓紧完善,行之有效的做法要及时上升到行政规章。
证...[ 查看全文 ]
保荐代表人注册转至中国证券业协会
根据《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》(国发〔2012〕52号)的有关规定，保荐代表人注册行政许可取消。今后，保荐代表人的注册和变更执业机构登记工作将由中国证券业协会进行自律管理。
自2004年首批保荐代表人产生以来，保荐代表人作为资本市场的一个专业群体，在保障上市公司质量、提高市场资源配置效率、降低证券发行风险等方面起到了积极的促进作用。保荐代表人制度实施后，投资银行人员的专业价值...[ 查看全文 ]
多空分级基金遭证监会删除
市场的大起大落，让基金投资者不满足于只能一味做多，可以通过做多和做空来套利的公募产品呼声渐大。然而，北京商报记者在查阅证监会最新公布的基金募集情况时发现，2013年便已陆续申报却一直没有获批的多空分级基金信息，已经悄然被删除。由此看来，多空分级基金最终夭折。
自8月1日起，股基仓位下限将会按照新规要求上调80%，有投资者抱怨今后买股基完全是被迫做多。震荡市中，投资者似乎也需要更为灵活的投资工具，类...[ 查看全文 ]
证监会将加强对违法行为的处罚打击力度
今年以来,在大力推进多层次资本市场体系建设和监管转型的同时,证监会进一步强化证券执法和行政处罚工作,加大了对违法违规行为的打击惩处力度,维护了公开、公平、公正的市场秩序,维护了投资者合法权益,促进了资本市场健康发展。
截至7月23日,证监会今年已作出行政处罚决定书63件,市场禁入决定书6件,其中信息披露违法案26件,内幕交易案23件,短线交易案3件, 中介机构违法案2件,其他类型案件9件,对85名...[ 查看全文 ]
2015年7月24日证监会新闻发布会问答
2015年7月24日，证监会召开新闻发布会，新闻发言人张晓军介绍了证监会2015年上半年稽查执法和行政处罚的工作情况，同时回答了记者的提问。
问：近日，多部门联合发布《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》，针对由证监会监管的互联网基金销售的最新情况，能否详细介绍?
答：2013年下半年以来，基金管理公司持续加强与互联网企业合作，拓宽基金销售渠道，创新基金销售服务模式。一方面，基金管理公司与第三方...[ 查看全文 ]
证监会：适时开展深港通业务试点
中国证监会17日在其网站公布了2015年证券公司分类结果,将证券公司分为A、B、C、D、E五大类,其中近七成证券公司属于A类。
分类结果显示,95家证券公司中,安信证券、北京高华、申万宏源等64家证券公司为A类,爱建证券、长城国瑞、华金证券等30家证券公司为B类,仅民族证券1家公司为C类,级别为CCC。没有D类和E类的公司。
根据《证券公司分类监管规定》,五大类别细分为AAA、AA、A、BBB、B...[ 查看全文 ]
证监会：严格打击造谣等行为
6月5日，证监会“2015证监法网专项执法行动”集中部署了第四批针对编造、传播虚假或误导性信息的16起案件，现已查明其中6起案件的主要违法事实，并根据违法事实的性质和情节，将有关机构和个人依法移送公安机关查处。
1.编造、传播“东莞证券风险预警”虚假信息案。经查，济南某报社记者刘某为宣泄炒股亏损情绪，于2015年6月2日使用“夏至星”账号在东方财富[-0.48% 资金 研报](300059) 网股...[ 查看全文 ]
