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监管措施：28家新三板企业因违规而处理
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针对2014年年报遗漏财务报表附注、违规披露2015年一季度财务报告、股票发行程序违规等行为,近日,全国股转公司对28家挂牌企业、相关主办券商及主要负责人员采取了相应的自律监管措施。
全国股转公司披露,在2014年年报披露期间,中试电力年报遗漏审计报告正文和附注,遗漏董监高及核心员工情况,遗漏公司治理及内部控制,遗漏管理层讨论与分析大部分内容,定期报告披露存在重大遗漏,违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等相关规定。
全国股转公司决定对中试电力采取出具警示函、要求提交书面承诺的监管措施;对中试电力控股股东、实际控制人、董事长操立军采取出具警示函、要求提交书面承诺的监管措施。主办券商齐鲁证券在中试电力披露2014年年报的同时发布了风险提示公告,并对中试电力进行了现场检查和督导,向全国股转公司提交了现场检查工作报告,勤勉尽责地履行了持续督导职责,因此暂不对其采取监管措施。
同时,巨灵信息、中科股份、三合盛等19家挂牌公司2014年年报遗漏财务报表附注,定期报告披露存在重大遗漏,违反了《业务规则》等相关规定。海通证券等18家主办券商未能在年报事前...
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监管措施：28家新三板企业因违规而处理的相关文章
一家命名“互联网”金融机构横空出世
苦难与幸福一样，都是生命盛开的花朵。本文“一家命名“互联网”金融机构横空出世”由留学群证券从业资格考试整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!（按 Ctrl + D 可收藏本页）
8月12日，北京银行互联网金融中心支行开业，成为国内首家以“互联网”命名的金融机构。
该支行坐落于中关村核心区海淀区科技金融街，是北京银行依托互联网平台、探索符合...[ 查看全文 ]
三步轻松通过证券从业资格考试
没有天生的信心，只有不断培养的信心。以下资讯由留学群证券从业资格考试网整理而出，希望您能顺利通过证券考试！更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!
1、由背诵到理解
考试内容都直接出自教材，考试的面特别广，但是题型只有两种：选择(含单选和多选)、判断。所以只要教材读得细，理解了就一定能通过考试。具体说来，因为考试题量比较大，共160题，所以必须通读教材。
这个是根本，把教材通读...[ 查看全文 ]
证监会：做空行为监管再度升级，股市即将反弹
“拿出胆量来”那一吼声是一切成功之母。以下资讯由留学群证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助！更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!
近日，证监会对做空行为的监管再度升级，这是股市即将反弹的最明确信号。
7月31日至8月3日，沪深交易所对38个存在异常交易的证券账户采取了限制交易措施，使程序化交易渐渐浮出水面。
此前，监管层连续出台政策限制做空，其中两招效果显著：一是证金...[ 查看全文 ]
融券新规：封杀定向券源融券，融券恢复尚待系统改造
接受现实是克服任何不幸的第一步;唯有面对现实，你才能超越现实。以下资讯由留学群证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助！更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!
沪深交易所近日紧急发布的融券新规冲击波仍在蔓延。有消息称，华南一家大型券商已收到有关方面的函件通知，被要求提交数个融券业务交易量较大的客户交易记录，协助相关调查。
此前于8月3日晚间，沪深交易所同步发出限制融券日内回...[ 查看全文 ]
证监会：尽快完善程序化交易监管
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8月2日,证监会有关负责人就加大异常交易行为监管问题接受了记者采访。该负责人指出,在市场初步企稳但情绪较为敏感的情况下,一些账户的异常交易行为与程序化交易风险相叠加,严重影响市场稳定,因此,监管力度还需要进一步加强,监管规则还需要抓紧完善,行之有效的做法要及时上升到行政规章。
证...[ 查看全文 ]
证券从业备考关键三步曲，顺利通过考试
证券从业资格考试复习备考中需要注意到的三个关键技巧，让你证券备考之路更高效。
1、遵循规律，由简单到复杂地选择报考科目，精心安排复习计划并持之以恒地执行。
首先要考的科目最好是基础，其次交易也比较简单，这两门必须先学扎实，相对而言分析和承销稍微难一点。而且要争取考一门，过一门，给自己树立信心。考试成绩是长期有效的，这样能提高效率、节省时间。参加这个考试的，多数是在职的，所以要在不影响工作的情况下，...[ 查看全文 ]
大额存单发行机构扩至102家
中国人民银行下属全国银行间同业拆借中心今日发布的《关于扩大大额存单发行主体范围的通知》称，将扩大大额存单发行主体范围，机构个数由目前的9家扩大至102家。
本次新增纳入大额存单发行主体范围的金融机构共有93家，包括光大银行、华夏银行、民生银行、广发银行等10家全国性金融机构，包商银行、长安银行、长沙银行、成都银行等43家城市商业银行，北京农商行、苍南农商行、慈溪农合行、大丰农商行等37家农村合作金...[ 查看全文 ]
中协发布新规，券商评股权质押回购新规
中国证券业协会近日发布实施《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,对证券公司以自有资金参与场外股权质押式回购交易业务的各项监管规则进行了明确。
券商人士认为,场外股票质押式回购交易业务的开展,一方面将充分拓展券商的资本中介业务,丰富融资类业务品种;另一方面将有效地提升场外市场的融资功能,提升整体市场流动性;更重要的是,《办法》的落地对解决中小微企业的融资难题,支持中小微企业的健康发展有...[ 查看全文 ]
证券资格考试一次过三门的经验
本人学习和一直从事的都是计算机软件，是决定考试后才开始学习证券知识。除了平时来源于财经报刊的一点有限知识，我基本没接触和系统地学习过专业的证券知识，甚至连股票买卖的规则和费用情况都不清楚，可以说是一标准菜鸟。由于今年决定转行从事证券，所以必须通过证券资格考试。
本人今年8月17日决定参加考试，8/19买参考书后开始看书学习，8/20报名，10月份考的试。根据本人的基础、复习时间和今后的发展方向，本...[ 查看全文 ]
2015年证券公司排名：承销家数排行
随着证券公司年报的纷纷披露，证券公司在承销家数、承销佣金、承销保荐收入、IPO承销保荐费收入等方面的额排名情况也揭晓。根据2014年的年报情况，留学群证券从业资格考试频道整理出2015年证券公司承销家数排名，详情如下。
2015年证券公司排名——承销家数排行
证券公司的承销家数意味着什么?当一家发行人通过证券市场筹集资金时，就要聘请证券经营机构来帮助它销售证券。证券经营机构借助自己在证券市...[ 查看全文 ]
