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证券发行与承销考点讲解：可转换公司债券的发行与上市

证券发行与承销还有哪些考点你没有弄清楚呢？一定要弄清不懂的问题，才有希望通过考试！“证券发行与承销考点讲解：可转换公司债券的发行与上市”由留学群证券从业资格考试网整理而出，希望你能顺利通过证券从业资格考试！第九章第三节　可转换公司债券的发行与上市一、可转换公司债券的发行 (一)发行方式按照目前的做法，发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售;如果优先配售，应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。可转换公司债券的发行方式由发行人和主承销商协商确定。主要的四种类型： 1.全部网上定价发行; 2.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合; 3.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行; 4.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式。经中国证监会核准后，可转换公司债券的发行人和主承销商可向上海证券交易所、深圳证券交易所申请上网发行。 (二)配售安排上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售。主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准。主承销商未对机构投资者进行分类... [ 查看全文 ]

2015-09-01

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2015年证券从业资格备考期间，考生们都有很多关于证券发行与承销的知识点问题，例如本文“《发行与承销》2015年证券从业第九章第二节：知识点”，一些考生对此有疑问，故留学群证券从业资格考试网为广大考生进行了整理，希望对你有所帮助。第九章第二节　可转换公司债券发行的申报与核准一、申报程序 (一)董事会决议并公告 1.本次证券发行的方案。 2.本次募集资金使用的可行性报告。 3.前次募集资金使...[ 查看全文 ]

2015-09-01

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2015-09-01

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2015-09-01

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证券从业资格考试复习考点众多，同学们切勿囫囵吞枣哦，要一点点消化知识点。留学群证券从业考试网为您整理“证券从业考试：发行与承销第八章第三节复习考点”，欢迎您阅读下载！第八章第三节　新股发行方式和发行上市操作程序一、增发的发行方式 (一)上网定价发行与网下配售相结合网下按机构投资者累计投标询价结果定价并配售，网上对公众投资者定价发行。发行人在指定报刊刊登招股意向书后，向机构投资者进行推介...[ 查看全文 ]

2015-09-01

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留学群证券从业考试网为您整理“证券从业《发行与承销》2015年第八章第二节考点”，以及证券发行与承销其他章节考点，详情请关注文后小编推荐汇总！第八章第二节　上市公司发行新股的推荐核准程序一、主承销商的推荐 (一)内核为了做好内核工作，保荐人(主承销商)必须建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系;建立和健全尽职调查工作流程，明确调查要点;形成调查报告;建立科学的项目决策体系...[ 查看全文 ]

2015-09-01

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2015-09-01

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2015-09-01

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2015-09-01

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2015-09-01

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2015-09-01

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