2015证券从业考试《证券交易》考点：定向资产
下面是留学群证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《证券交易》知识点(三)，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 第三节 定向资产管理业务 要点九 一、定向资产管理业务的基本原则 (一)公平公正，诚实守信 (二)健全制度，规范运作 (三)投资风险，客户自担 【例题7·不定项选择题】 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有()。 A.公平公正、诚实守信 B.健全内控、规范运作 C.投资风险，客户自担 D.投资损失证券公司连带 【答案】ABC 二、定向资产管理业务运作的基本规范 要点十 (一)客户准入及委托标准 证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。 (二)尽职调查及风险揭示 (三)客户委托资产及来源客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、 债券、证券投资基金、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。 (四)客户资产托管 (五)客户资产独立核算与分账管理 证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。 (六)客户资产管理账户 (七)定向资产管理业务的投资范围 定向... [ 查看全文 ]2015证券从业考试《证券交易》考点：定向资产的相关文章
