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2015年证券从业考试《证券交易》考点：资产管理监管

下面是留学群证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《证券交易》知识点(六)，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 第六节　资产管理业务的监管和法律责任要点十八一、监管职责中国证券业协会、证券交易所、期货交易所和证券登记结算机构依照规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。二、监管措施三、法律责任 (一)《试行办法》和《实施细则》的相关规定 (二)《证券公司监督管理条例》的相关规定【例题11·不定项选择题】证券公司从事证券资产管理业务，有下列()情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。 A.未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案 B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 C.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 D.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险【答案】ABCD 【例题12·不定项选择题】违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列()情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上3... [ 查看全文 ]

2015-10-08

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2015证券从业考试《证券交易》考点：资产管理禁止事项

下面是留学群证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《证券交易》知识点(五)，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 第五节　资产管理业务的禁止行为与风险控制要点十六一、证券公司开展资产管理业务所禁止的行为 1.挪用客户资产。 2.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格。 3.未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者...[ 查看全文 ]

2015-10-08

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2015证券从业考试《证券交易》考点：集合资产

下面是留学群证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《证券交易》知识点(四)，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 第四节　集合资产管理业务要点十四一、集合资产管理业务运作的基本规范 (一)内控制度 1.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。 2.建立集合资产管理计划投资主办人员制度。 3.严格执行相关会计制...[ 查看全文 ]

2015-10-08

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2015证券从业考试《证券交易》考点：定向资产

下面是留学群证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《证券交易》知识点(三)，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 第三节　定向资产管理业务要点九一、定向资产管理业务的基本原则 (一)公平公正，诚实守信 (二)健全制度，规范运作 (三)投资风险，客户自担【例题7·不定项选择题】证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有()...[ 查看全文 ]

2015-10-08

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2015证券从业考试《证券交易》考点：资产业务要求

下面是留学群证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《证券交易》知识点(二)，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 第二节　资产管理业务的基本要求要点六一、资产管理业务管理的基本原则 (一)守法合规 (二)公平公正 (三)资格管理 (四)约定运作 (五)集中管理 (六)风险控制【例题5·单选题】证券公司从事资产管理业务应遵循的(...[ 查看全文 ]

2015-10-08

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2015证券从业考试《证券交易》考点：资产管理业务

下面是留学群证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《证券交易》知识点(一)，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 资产管理业务考纲分析掌握资产管理业务的含义及种类; 熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定; 熟悉客户资产托管的有关规定和要求。熟悉定向资产管理业务的基本原则; 熟悉...[ 查看全文 ]

2015-10-08

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2015年《证券交易》证券从业考试单选试题及答案

在做任何事之前都要有所规划，并一步步实现，证券从业考试也是一样！详情由留学群证券从业资格考试网整理而出；2015年《证券交易》证券从业考试单选试题及答案，希望对您有所帮助! 1.( )中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。 A.2007年4月 B.2006年4月 C.2005年5月 D.2004年5月 2.金融期权交...[ 查看全文 ]

2015-10-02

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证券从业考试：证券交易模拟试题及答案

2015年证券从业考试迫在眉睫，希望考生们都已经做好了充足的准备，预祝考生们都能取得好成绩!以下资讯由留学群证券从业资格考试网整理而出：证券从业考试：证券交易模拟试题及答案，希望对您有所帮助! 1.1992年年初，人民币特种股票即B股在( )证券交易所上市。 2.新中国证券市场的建立始于( )。 A.1982年 B.1986年 C.1990年 D.1991年 3.可转换债券是指其...[ 查看全文 ]

2015-10-02

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《证券交易》2015年证券从业考试单选题试题

2015年证券从业考试，朋友们要努力复习，才有可能拿到证券资格证哦。以下资讯由留学群证券从业资格考试网整理而出：《证券交易》2015年证券从业考试单选题试题，希望对您有所帮助!希望考生们都能取得好成绩！ 1.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()年和()年正式开业。 A.19901991 B.19911990 C.19911992 D.19921991 2.公开原则的核心要求是(...[ 查看全文 ]

2015-10-02

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2015年证券从业考试：证券交易单选题试题

如果你报考了证券从业考试，那就努力备考吧，加油！以下资讯由留学群证券从业资格考试网整理而出：2015年证券从业考试：证券交易单选题试题，希望对您有所帮助!更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站! 1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常()。 A. 交易量较大，交易手续简单 B. 交易量较大，交易手续复杂 C. 交易量较小，交易手续简单 D. 交易量较小，交易手续复杂 ...[ 查看全文 ]

2015-10-02

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2015年证券从业资格考试马上就要开考了，预祝广大考生们都能取得好成绩!以下资讯由留学群证券从业资格考试网整理而出：证券从业资考试《证券交易》2015年单选题试题，希望对您有所帮助!更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站! 1.目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用【】。 A.挂名制 B.匿名制 C.代码制 D.实名制【答案解析】：答案为D。目前，投资者在我...[ 查看全文 ]

2015-10-02

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