2015年证券从业考试《证券交易》考点：自营业务管理
下面是留学群证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《证券交易》知识点(八)，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 第二节 证券公司证券自营业务管理 要点三 一、证券自营业务的决策与授权 自营业务决策机构的三级体制：董事会——投资决策机构——白营业务部门。 1.董事会是自营业务的最高决策机构。 2.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。 3.自营业务部门是自营业务的执行机构。 【例题3·单选题】 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。 A.“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 B.“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制 C.“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 D.“董事会——投资决策部门”的二级体制 【答案】C 要点四 二、证券自营业务的运作管理 (一)控制运作风险 1.自营业务必须以证券公司自身名义，通过自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。 2.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。 3.自营业务资金的出... [ 查看全文 ]2015年证券从业考试《证券交易》考点：自营业务管理的相关文章
