2015年证券从业考试《证券交易》考点：证券自营监管
下面是留学群证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《证券交易》知识点(十)，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 第四节 证券自营业务的监管和法律责任 要点十一 一、监管措施 (一)专设账户、单独管理 (二)证券公司自营情况的报告 (三)中国证监会的监管 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。 (四)证券交易所的监管 (五)禁止内幕交易的主要措施 1.加强自律管理。 2.加强监管。 二、法律瓷任 (一)((证券公司监督管理条例》的有关规定 (二)《证券法》的有关规定(三)《刑法》的有关规定 【例题10·单选题】 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的( )。 A.处以10万元以上20万元以下的罚款 B.处以20万元以上30万元以下的罚款 C.处以10万元以上30万元以下的罚款 D.处以20万元的罚款 【答案】C 【例题11·单选题】 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。 A.1倍以上3倍以下 B.3倍以上5倍以下 C.1倍以上5倍以下 D.3倍 【答... [ 查看全文 ]2015年证券从业考试《证券交易》考点：证券自营监管的相关文章
