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经典真题《投资基金》精选解析（2）
一、单选题
1．（）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
A．签署基金合同阶段
B．基金募集阶段
C．基金运作阶段
D．基金终止阶段
2．下列关于行为金融理论应用的表述，错误的是（）。
A．所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得非理性
B．所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得理性
C．投资者可以在大多数投资者意识到错误之前采取行动而获利
D．行为金融理论的一个研究重点在于确定在怎样的条件下，投资者会对新信息反应过度或不足
3．下列关于基金管理公司股权处置的表述，错误的是（）。
A．法规要求持有基金管理公司股权未满1年的股东，不得将所持股权出让
B．出让基金管理公司股权未满2年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
C．基金管理公司股东不得为其他机构代持基金管理公司的股权，不得委托其他机构代持基金管理公司的股权
D．股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产
标准答案
1【答案详解】C。签署基金合同阶段是开展基金业务的起始阶段。基金募集阶段是开展基金托管业务的准备阶段。基金运作阶段是基金托...
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2015证券考试备战《基础知识》真题解析5
21．下列各项中，属于公司债券特征的有（）。
A．契约性
B．优先性
C．风险性
D．股权性
22．下列各项中，属于公司债券范畴的有（）。
A．信用公司债
B．不动产抵押公司债
C．收益公司债
D．附认股权证的公司债
23．下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有（）。
A．银行间债券市场
B．公募基金之间
C．沪深股票市场
D...[ 查看全文 ]
经典真题《投资基金》精选解析（3）
一、单选题
1．资产管理人开展特定客户资产管理业务，可通过（）公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。
A．广播
B．电视
C．报刊
D．基金管理公司网站
2．以下不属于基金管理公司指定内部控制制度的原则的是（）。
A．全面性原则
B．成本效益原则
C．合法、合规性原则
D．审慎性原则
3．对所托管基金投资比例超标、资金头寸不足等问题，托管人的处理方...[ 查看全文 ]
《投资基金》每日一练（12.1）
一、单选题
1．下列关于投资组合保险策略，说法错误的是（）。
A．支付曲线为凸型
B．强趋势是其有利的市场环境
C．对市场流动性有一定要求但要求不高
D．在股票下降时卖出股票并在上升时买入股票
标准答案
1．【答案详解】C。投资组合保险策略需要在市场下跌时卖出而在上市上涨时买入，相较于其他资产配置策略，其对市场流动性要求最高。
二、多选题
1．根据中国证监会...[ 查看全文 ]
2015证券考试备战《基础知识》真题解析6
三、判断题
1．证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 （）
2．证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。（）
3．证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。 （）
4．证券市场是财产权利直接交换的场所。 （）
5．证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保...[ 查看全文 ]
2015年6月证券《投资分析》真题及全解析2
21．下列属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（）。
A．收购公司
B．收购股份
C．公司合并
D．购买资产
22．某一次还本付息债券的票面额为1000元，票面利率10%，必要收益率为12%，期限为5年，如果按复利计息，复利贴现，其内在价值为（）元。
A．851.14
B．897.50
C．913.85
D．907.88
23．根据技术...[ 查看全文 ]
2015年3月份证券交易真题及答案全解析1
证券从业资格考试网提供2015年3月份证券交易真题及答案解析，以方便考生对照练习，提高成绩顺利通过考试。更多请看模拟试题栏目页。
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求）
1．下列关于净额清算的说法错误的是（）。
A．目前，通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算
B．净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，...[ 查看全文 ]
2015年3月份证券交易真题及答案全解析2
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21．电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（）。
A．1000股
B．1000元
C．1000份
D．1股
22．客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在（）开立并专门用于投资者的证券买卖交...[ 查看全文 ]
2015年3月份证券交易真题及答案全解析3
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41．利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式为（）。
A．网上累计投标询价发行
B．网上定价市值配售
C．新股网上定价发行
D．新股网上竞价发行
42．在我国...[ 查看全文 ]
2015年3月份证券交易真题及答案全解析4
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二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。其中，每小题至少有两个选项符合题目要求）
1．证券公司营业部操作规范管理的一般要求有（）。
A．前后台分离和岗位分离
B．重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C．营业部工作入员不得私下接受代...[ 查看全文 ]
2015年3月份证券交易真题及答案全解析5
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21．在ETF信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列内容（）。
A．可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证率
B．必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
C．最小申购、赎回单位中的预估现金部分
D．前一交易目的现金...[ 查看全文 ]
