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《投资分析》黄金讲义：公司重大事项分析
公司重大事项分析
一、上市公司重大事件
概念
内容（21）
二、公司的资产重组
（一）资产重组方式
中国证监会颁布的自2008年5月18日起施行《上市公司重大资产重组管理办法》，将重大资产重组定义为：上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。
这一定义包括以下几个方面的含义：
1.重组行为应当是与他人发生法律和权利义务关系；
2.企业内部的资产重新配置不属于资产重组范畴；
3.重组行为必须达到一定量的要求。
本书将资产重组定义为：资产重组是指企业资产的拥行者、控制者与企业外部的经济主体进行的，对企业资产的分布状态进行重新组合、调整、配置的过程，或对设在企业资产上的权利进行重新配置的过程。
以下对主要的重组手段和方法进行扼要介绍：
1.购买资产。购买资产通常指购买房地产、债权、业务部门、生产线、商标等有形或无形的资产。
2.收购公司。收购公司通常是指获取目标公司全部股权，使其成为全资子公司或者获取大部分股权处于绝对控股或相对控股地位的重组行为。
3.收购股份。收购股份通常指以获取参股地位而非目标公司...
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《投资分析》黄金讲义：公司财务分析
公司财务分析
一、公司主要的财务报表
在财务报表中，最为重要的有资产负债表、利润表和现金流量表。
（一）资产负债表
资产负债表是反映企业在某一特定日期财务状况的会计报表，它表明企业在某一特定日期所拥有或控制的经济资源、所承担的现有义务和所有者对净资产的要求权。
总资产=负债+净资产（资本、股东权益、所有者权益）
三、公司财务比率分析（重点、难点）
比率指标，...[ 查看全文 ]
2015证券从业资格考试《证券交易》精选讲义25
证券自营业务的决策与授权
自营业务决策机构的三级体制：董事会——投资决策机构——自营业务部门。
董事会是自营业务的最高决策机构。（根据公司资产、负债、损益、资本充足等情况确定自营业务规模、可承受风险限额等，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。）
投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。（负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。）
自营业务部...[ 查看全文 ]
《投资分析》黄金讲义：证券投资技术分析概述
证券投资技术分析概述
本节主要内容：熟悉技术分析方法的局限性。熟悉技术分析的含义、要素、假设与理论基础；熟悉价量关系变化规律；掌握道氏理论的基本原理；熟悉技术分析方法的分类及其特点。
一、技术分析的基本假设与要素
（一）技术分析是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。
（二）技术分析的三...[ 查看全文 ]
2015证券从业资格考试《证券交易》精选讲义26
证券自营业务的运作管理
（一）控制运作风险
自营业务必须以证券公司自身名义，通过自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。
加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。
自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调...[ 查看全文 ]
2015证券从业资格考试《证券交易》精选讲义36
一、集合资产管理业务运作的基本规范（熟悉）
（一）内控制度
1.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。
同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。
2.建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当制定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资...[ 查看全文 ]
2015证券从业资格考试《证券交易》精选讲义37
二、设立集合资产管理计划的备案与批准程序（熟悉）
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。
（一）申报
申报材料的主要内容包括：
1.申请书。
2.计划说明书。
3.集合资产管理合同文本。
4.资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告。
5.推广方案及推广代理协议。
6.证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务...[ 查看全文 ]
2015年10月《投资分析》证券考试押题四
二、多选题
61.中央银行进行直接信用控制的具体手段包括（ ）。
A.规定利率限额与信用配额
B.信用条件限制
C.规定金融机构流动性比率
D.窗口指导
62.迈克尔•波特认为，一个行业内存在的竞争者包括（ ）。
A.潜在进入者
B.供应方
C.买方
D.替代产品
63.增长型行业主要依靠（ ），从而使其经常呈现出增长形态。
A.技术的进步
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2015年10月《投资分析》证券考试押题五
81.根据技术指标理论，（ ）。
A.WMS值越大，当日股价相对位置越低
B.WMS值越小，当日股价相对位置越低
C.WMS值越大，当日股价相对位置越高
D.WMS值越小，当日股价相对位置越高
82.关于詹森指数，下列说法正确的是（ ）。
A.詹森指数是1969年由詹森提出的
B.指数值实际上就是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之...[ 查看全文 ]
经典真题《投资基金》精选解析（1）
一、单选题
1．2004年年底，我国发行的首只交易型开放式基金是（）。
A．上证红利ETF
B．上证180ETF
C．上证50ETF
D．上证200ETF
2．资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配，配置的原则是（）。
A．回归均衡原则
B．全面性原则
C．公正性原则
D．客观性原则
3．假设上证A股指数上周上涨了l0%，本周下...[ 查看全文 ]
2015《投资分析》题练精选（1）
一、单选题
1．从理论上讲，关联交易属于（）。
A．单纯的市场行为
B．内幕交易
C．中性交易
D．单纯的经济交易
2．技术指标乖离率的参数是（）。
A．价格
B．成交量
C．天数
D．距离
3．1998年，美国学者（）将“金融工程’’定义为：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施，并为金融问题提供创造性的解决方法。
A．法玛
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