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21.下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是()。 A.证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券 B.证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券 C.证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券 D.证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券 22.对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是()。 A.口头或书面警告 B.约见谈话 ...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年<证券市场基础知识>考试真题(多选四)

31.按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征() A.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前 B.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本 C.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息 ...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年<证券市场基础知识>考试真题(判断一)

1.为避免现货多头部位所面临的价格风险，期货交易市场的套期保值者应做多头套期保值。() 2.我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损由中国证监会决定暂停其股票上市交易。() 3.在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。() 4.对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年<证券市场基础知识>考试真题(判断二)

11.证券代表的是一定数额的实物资产，投资者持有证券也就是同时拥有这部分的资产，因而证券本身具有收益性。() 12.被动型基金由于其投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数呈反向波动。() 13.我国早期的股票发行制度是行政审批制，目前已开始实施注册制。() 14.证券交易所可以对特定证券投资者采取证券市场禁入措施，限制或者禁止其证券交易行为。() 15.与发...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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证券交易试题本（课程代号：03）中国证监会从业资格考试委员会一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。 1．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。 A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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1．证券是指用以证明或设定权利所形成的（）。 A．书面凭证 B．法律凭证 C．货币凭证 D．资本凭证 2．凭证证券又称（）。 A．有价证券 B．商业证券 C．无价证券 D．资本证券 3．证券按（）来划分，可以分为凭证证券和有价证券。 A．用途 B．性质 C．对象 D．内容 4．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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21.利率风险是系统风险，因而对不同证券的影响程度是相同的。() 22.我国投资者进行记账式国债的买卖，必须在证券公司开立债券账户。() 23.无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。() 24.我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。() 25.在证券市场监管内容方面，各国均以强制方式要求信息...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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证券投资分析试题本（课程代号：04）中国证监会从业资格考试委员会一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。 1．根据货币时间价值概念，货币终值的大小不取决于（）。 A．计息的方法 B．现值的大小 C．利率 D．市场价格 2．如果债券的收...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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一、单选择题项。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。（共70小题，每小题0．5分） 1．基金托管人应以（）开立基金的资金账户。 A．基金名义 B．托管人名义 C．基金管理人名义 D．管理人和基金联名的方式 2．我国封闭式基金的发行期限为自该基金批准之日起（）内。 A．一个月 B．二个月 C．三个月 D．...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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（一）单选题 1．开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。 A．基金托管人 B．基金受托人 C．基金管理公司 D．证券交易市场 2．基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（）按投资者出资比例分配。 A．基金净资产 B．基金总资产 C．基金投资额 D．基金流动资产额 E．开放式基金 3．证券投资基金不包括（）。 A．封...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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