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2015<登记与交易结算>精选历年真题(第二节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.目前我国内地对( )实行T+3滚动交收方式。f2015年5月真题] A.B股 B.A股 C.基金 D.债券【答案】A 【解析】我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3。T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等;T+3滚动交收适用于B股(人民币特种股票)。 2.沪深证券交易所的证券结算原则不包括( )。[2015年5月真题] A.分级结算原则 B.货银对付原则 C.净额清算原则 D.次日交收原则【答案】D 【解析】沪深证券交易所的证券结算原则包括：①净额清算原则;②共同对手方制度;③货银对付原则;④分级结算原则。 3.清算和交收两个过程统称为( )。[2015年3月真题] A.结算 B.登记 C.过户 D.收付【答案】A 【解析】证券交易的清算是指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程;证券交易的交收是指根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，一般指买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定证券以获得相应价款。清算和交收两个过程统称为结算。 4.下列定义中，符合证券交易清算的是... [ 查看全文 ]

2015-10-22

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一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.( )可以使回购债券不被冻结，从而提高债券的利用效率。[2015年5月真题] A.封闭式回购 B.抵押式回购 C.开放式回购 D.开放式回购和封闭式回购【答案】C 【解析】买断式回购(亦称“开放式回购”)可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.最低结算备付金限额的确定，与( )无关。[2015年5月真题] A.上月买断式回购到期购回金额 B.上月证券买人金额 C.最低结算备付金比例 D.上月交易天数【答案】A 【解析】最低结算备付金限额计算公式为：显而易见，最低结算备付金限额与上月证券买人金额、最低结算备付金比例和上月交易天数有关，与上月买断式回购到...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。[2015年5月真题] A.证券交易所 B.负责客户信用资金存管的商业银行 C.证监会派出机构 D.证券登记结算机构【答案】C 【解析】证监...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的( )。 A.及时性 B.完整性 C.真实性 D.准确性【答案】B 【解析】沪、深证券交易所在闭市后，会按约定将证券交易数据通过专门通讯链路传输给中国结算公司沪、深分公司。中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的完整性。 2.接收完证券交易数据后...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.在融资融券业务中融资买人标的股票的流通股本应不少于__________或流通市值不低于__________。( )[2015年5月真题] A.5000万股;3亿元 B.1亿股;5亿元 C.2亿股;8亿元 D.3亿股;10亿元【答案】B 【解析】融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<登记与交易结算>精选历年真题(第五节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.证券登记结算系统安全和高效运行的关键是( )。 A.具备专业知识的证券从业人员 B.运行良好的登记结算系统 C.监督管理部门的监督 D.管理和防范好结算风险【答案】D 【解析】作为证券市场运行过程的最后环节，证券登记结算系统的安全和高效运行，对整个证券市场的正常运转至关重要，而管理和防范好结算风险是证券登记结算系统安...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<融资融券业务>精选历年真题(第一节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近( )年各项风险控制指标持续符合规定。[2015年5月真题] A.3 B.4 C.2 D.1 【答案】C 【解析】证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一为：财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。 2.证券公司申请融资融券...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<资产管理业务>精选历年真题(第六节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。[2015年5月真题] A.15个工作日内 B.20个工作日内 C.10个工作日内 D.5个工作日内 1答案】D 【解析】证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将集合资产管理计...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年证券交易每日一练(9月3日)

单项选择题 1、中国证监会自收到申报材料后对申报材料的合法性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。 A.正确 B.错误 2、证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券。() 3、经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的()关系。 A.从属 B.委托 C.代理 D.制约 4、买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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单项选择题 1、可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 () A.对 B.错 2、可充抵保证金证券的折算率一经确定，就不能调整。() 3、公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。(　) 4、上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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