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2015<证券经纪业务>精选历年真题(第一节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交( )。[2015年5月真题] A.有效身份证明文件 B.银行存款证明 C.资金存取密码 D.所在单位证明【答案】A 【解析】证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则。客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立;资金账户应与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称一致、名实相符。 2.下列属于证券委托买卖中委托人权利的是( )。[2015年3月真题] A.选择证券经纪商 B.了解交易风险，明确买卖方式 C.采用正确的委托手段 D.如实填写开户书【答案】A 【解析】在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利。主要有：①选择经纪商的权利;②要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利;③对自己购买的证券享有持有权和处置权;④对证券交易过程的知情权，即客户有权知晓委托、交易、清算交割等方面的信息;⑤寻求司法保护权;⑥享受经纪商按规定提供其他服务的权利。BCD三项均为证券委托买卖中委托人的义务。 3.目前按照《证券法》的要求，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户... [ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<证券自营业务>精选历年真题(第二节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.在自营业务操作流程方面，以下说法不正确的是( )。[2015年5月真题] A.投资组合的制定和交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责 B.禁止从自营账户中调入调出资金 C.交易指令需要强制留痕 D.交易指令执行前应经过审核【答案】B 【解析】自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年证券基础<证券与证券市场>必做题(多选)

1．发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（）。[2015年6月真题] A．一级市场 B．场外市场 C．初级市场 D．场内市场【答案】AC 【解析】证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称二级市场或次级市场，是已发行的证券通过买...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<证券经纪业务>精选历年真题(第二节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.境内自然人申请开立8股账户，须先开立( )。[2015年5月真题] A.H股账户 B.A股资金账户 C.A股账户 D.B股资金账户【答案】D 【解析】境内自然人申请开立B股账户，须先开立B股资金账户。即境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<证券自营业务>精选历年真题(第三节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.证券公司在从事自营业务中可以( )。[2015年5月真题] A.以个人名义进行自营业务 B.以默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买卖几种证券 C.买人公司在IPO包销过程中未能售出的股票 D.委托其他证券公司代为买卖证券【答案】C 【解析】ABD三项属于证券自营业务的禁止行为。 2.( )属...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年证券基础<证券与证券市场>必做题(判断)

1.证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。()[2015年3月真题] 【答案】A 【解析】证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称二级市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 2.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<证券自营业务>精选历年真题(第四节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。[2015年5月真题] A.证券交易所 B.中国人民银行 C.中国证监会及其派出机构 D.中国证监会聘请的专业性中介机构【答案】A 【解析】《证券交易所管理办法》第四十五条规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<资产管理业务>精选历年真题(第一节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是( )。[2015年5月真题] A.资产管理业务人员均应具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历 B.最近三年未受到过行政处罚或者刑事处罚 C.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 D.净资本不低于人民币1亿元【答案】C ...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单位开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是( )。[2015年5月真题] A.“集合资产管理计划名称” B.“证券公司名称一集合资产管理计划名称” C.“资产托管机构名称一集合资产管理计划名称” D.“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称” 【答案...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<资产管理业务>精选历年真题(第四节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括( )。[2015年5月真题] A.收取交易印花税 B.收取客户资产管理报酬 C.将管理的资产用于资金拆借 D.分享投资收益【答案】B 【解析】A项收取交易印花税属于国家税务机关的权利;C项证券公司开展资产管理业务时，未经客户允许，不得将定向资产管理客户委托资产用于资金拆借、贷...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<资产管理业务>精选历年真题(第三节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.证券公司办理定向资产管理业务时，由( )行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。[2015年5月真题] A.证券公司 B.客户 C.托管银行 D.交易所【答案】B 【解析】证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户书面委托证券公司行使权利的除外。 2.关于定向资产管理业务的内部...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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