2015<经纪业务实务>精选历年真题(第五节)
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.证券公司申请介绍业务资格，其申请日前( )个月的各项风险控制指标应当符合规定标准。 A.3 B.5 C.6 D.7 【答案】C 2.证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前( )个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 A.1 B.2 C.6 D.12 【答案】B 3.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。 A.5 B.6 C.8 D.10 【答案】A 4.证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 A.介绍业务资格 B.期货业协会的书面授权 C.介绍业务执业资格 D.期货经纪业务执业资格 【答案】A 5.( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 A.证券公司 B.期货交易所 C.证券交易所 D.期货公司 【答案】A 6.证券公司从事介绍业务，应... [ 查看全文 ]2015<经纪业务实务>精选历年真题(第五节)的相关文章
