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2015<经纪业务实务>精选历年真题(第四节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由( )指定临时代办机构。[2015年5月真题] A.证券业协会 B.证券交易所 C.上市公司协会 D.中国证监会【答案】B 【解析】股份有限公司在终止上市前，应当按照中国证监会的有关规定，根据中国证券业协会《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》确定一家代办机构，为公司提供终止上市后股份转让代办服务。如果股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。 2.根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是( )。[2015年3月真题] A.开立非上市股份有限公司股份转让账户 B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 C.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导【答案】A 【解析】代办股份转让主办券商的代办业务包括：①开立非上市股份有限公司股份转让账户;②受托办理股份转让公司股权确认事宜;③向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托... [ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年证券从业《市场基础》历年真题（卷五）

二、多项选择题(本大题共40小题，每小题l分，共40分。以下各小题所给出的选项中，有一项或一项以上符合题目要求。) 1.下列关于证券的说法中，不正确的有(　)。 A.开放式基金不存在二级交易市场 B.证券次级市场是证券投资者之间的交易 C.向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场 D.按证券进入市场的秩序，可划分为场内市场和场外市场【答案：AD】 2.金融期货...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<经纪业务实务>精选历年真题(第五节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.证券公司申请介绍业务资格，其申请日前( )个月的各项风险控制指标应当符合规定标准。 A.3 B.5 C.6 D.7 【答案】C 2.证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前( )个月的风险监管指标持续符合...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年证券从业《市场基础》历年真题（卷六）

二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的选项中，有一项或一项以上符合题目要求。) 1.证券交易所的特征有(　)。 A.有固定的交易所和交易时间 B.通过公开竞价的方式决定交易价格 C.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制 D.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券【答案：ABCD】 2.按基金投资的分散化程...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<特别交易事项>精选历年真题(第二节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。[2015年5月真题] A.集合竞价 B.发行价 C.主承销商计算出的开盘参考价 D.发行人计算出的开盘参考价【答案】B 【解析】对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<证券自营业务>精选历年真题(第一节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.( )的自营买卖一般为非上市的债券买卖。[2015年5月真题] A.柜台和承销业务中 B.柜台 C.上市证券 D.承销业务中【答案】B 【解析】柜台自营买卖是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。这种自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券。 2.在下列选项中，对证券公司自...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年证券基础<证券与证券市场>必做题(单选)

1.向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是()。[2015年6月真题] A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券【答案】C 【解析】有价证券可以分为公募证券和私募证券：前者是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度;后者是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<证券经纪业务>精选历年真题(第一节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交( )。[2015年5月真题] A.有效身份证明文件 B.银行存款证明 C.资金存取密码 D.所在单位证明【答案】A 【解析】证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则。客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立;资金账户应与客户开立...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<证券自营业务>精选历年真题(第二节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.在自营业务操作流程方面，以下说法不正确的是( )。[2015年5月真题] A.投资组合的制定和交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责 B.禁止从自营账户中调入调出资金 C.交易指令需要强制留痕 D.交易指令执行前应经过审核【答案】B 【解析】自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年证券基础<证券与证券市场>必做题(多选)

1．发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（）。[2015年6月真题] A．一级市场 B．场外市场 C．初级市场 D．场内市场【答案】AC 【解析】证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称二级市场或次级市场，是已发行的证券通过买...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.境内自然人申请开立8股账户，须先开立( )。[2015年5月真题] A.H股账户 B.A股资金账户 C.A股账户 D.B股资金账户【答案】D 【解析】境内自然人申请开立B股账户，须先开立B股资金账户。即境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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