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2015-10-22

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一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由( )指定临时代办机构。[2015年5月真题] A.证券业协会 B.证券交易所 C.上市公司协会 D.中国证监会【答案】B 【解析】股份有限公司在终止上市前，应当按照中国证监会的有关规定，根据中国证券业协会《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》确定...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015-10-22

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一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.证券公司申请介绍业务资格，其申请日前( )个月的各项风险控制指标应当符合规定标准。 A.3 B.5 C.6 D.7 【答案】C 2.证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前( )个月的风险监管指标持续符合...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的选项中，有一项或一项以上符合题目要求。) 1.证券交易所的特征有(　)。 A.有固定的交易所和交易时间 B.通过公开竞价的方式决定交易价格 C.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制 D.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券【答案：ABCD】 2.按基金投资的分散化程...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。[2015年5月真题] A.集合竞价 B.发行价 C.主承销商计算出的开盘参考价 D.发行人计算出的开盘参考价【答案】B 【解析】对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.( )的自营买卖一般为非上市的债券买卖。[2015年5月真题] A.柜台和承销业务中 B.柜台 C.上市证券 D.承销业务中【答案】B 【解析】柜台自营买卖是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。这种自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券。 2.在下列选项中，对证券公司自...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015-10-22

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2015-10-22

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2015-10-22

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