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2015<经纪业务实务>精选历年真题(第三节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.在通常情况下，可转换债券是指可转换成( )的债券。[2015年5月真题] A.权证 B.股票 C.基金 D.另一种债券【答案】B 【解析】可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。 2.权证存续期满前( )个交易日，权证终止交易，但可以行权。[2015年5月真题] A. 10 B.5 C. 1 D.3 【答案】B 【解析】权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。 3.在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前( )应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。[2015年3月真题] A.基金管理人 B.基金托管人 C.证券公司 D.基金代销机构【答案】A 【解析】在ETF信... [ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<证券交易程序>精选历年真题(第五节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.下列关于证券公司与客户之间的清算与交收的说法，错误的是( )。 A.证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程不可缺少的环节 B.证券公司与其客户之间的资金清算交收由客户自行负责完成 C.证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收账户 D.证券公司接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年证券从业《市场基础》历年真题（卷四）

二、多项选择题共40小题，每小题l分，共40分 1. 证券的场外交易市场具有以下功能( )。 A：是证券交易所的必要补充 B：为不能或一时不能到证券交易上市交易的股票提供流通转让的场所 C：是证券发行的主要场所 D：是分散的有形市场【答案：ABC】 2. 根据规定，我国证券市场上市公司信息披露的原则是( )。 A：真实性 B：准确性 C：及时性 ...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<特别交易事项>精选历年真题(第一节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.中小企业板上市公司出现( )情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。[2015年5月真题] A.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股 B.因成交量低于规定标准而暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股 C.连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<经纪业务实务>精选历年真题(第四节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由( )指定临时代办机构。[2015年5月真题] A.证券业协会 B.证券交易所 C.上市公司协会 D.中国证监会【答案】B 【解析】股份有限公司在终止上市前，应当按照中国证监会的有关规定，根据中国证券业协会《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》确定...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年证券从业《市场基础》历年真题（卷五）

二、多项选择题(本大题共40小题，每小题l分，共40分。以下各小题所给出的选项中，有一项或一项以上符合题目要求。) 1.下列关于证券的说法中，不正确的有(　)。 A.开放式基金不存在二级交易市场 B.证券次级市场是证券投资者之间的交易 C.向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场 D.按证券进入市场的秩序，可划分为场内市场和场外市场【答案：AD】 2.金融期货...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<经纪业务实务>精选历年真题(第五节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.证券公司申请介绍业务资格，其申请日前( )个月的各项风险控制指标应当符合规定标准。 A.3 B.5 C.6 D.7 【答案】C 2.证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前( )个月的风险监管指标持续符合...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年证券从业《市场基础》历年真题（卷六）

二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的选项中，有一项或一项以上符合题目要求。) 1.证券交易所的特征有(　)。 A.有固定的交易所和交易时间 B.通过公开竞价的方式决定交易价格 C.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制 D.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券【答案：ABCD】 2.按基金投资的分散化程...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<特别交易事项>精选历年真题(第二节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。[2015年5月真题] A.集合竞价 B.发行价 C.主承销商计算出的开盘参考价 D.发行人计算出的开盘参考价【答案】B 【解析】对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<证券自营业务>精选历年真题(第一节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.( )的自营买卖一般为非上市的债券买卖。[2015年5月真题] A.柜台和承销业务中 B.柜台 C.上市证券 D.承销业务中【答案】B 【解析】柜台自营买卖是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。这种自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券。 2.在下列选项中，对证券公司自...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年证券基础<证券与证券市场>必做题(单选)

1.向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是()。[2015年6月真题] A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券【答案】C 【解析】有价证券可以分为公募证券和私募证券：前者是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度;后者是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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