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2015<证券经纪业务>精选历年真题(第四节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。[2015年5月真题] A.在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户 B.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易 C.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 D.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断【答案】D 【解析】按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。ABC三项均为管理风险。 2.下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有( )。[2015年5月真题] A.违反规定为客户开立账户 B.客户开户时，审核证件、资料不严而导致的风险 C.证券公司电脑设备发生技术故障，导致行情中断 D.将客户的资金账户提供给他人使用【答案】B 【解析】证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。AD两项属于合规风险;C项属于技术风险。 3.从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的( )。[... [ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年证券从业<市场基础>真题及答案与解析(多选)

二、多选题(共40题，每题1分，共40分)以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。 1. 下列有关股票期货的表述正确的是()。 A.买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割 B.买卖双方只需要按规定的合约乘数除以差价，盈亏以现金方式进行交割 C.所有上市交易的股票均有期货交易 D.股票期货实行现金交割【答案】：AD ...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<证券交易程序>精选历年真题(第二节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.证券托管一般指投资者将持有的证券委托给( )保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。[2015年5月真题] A.证券登记结算机构 B.证券公司 C.证券交易所 D.存管银行【答案】B 【解析】证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为;证券存管是指证券公司将投资者...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<经纪业务实务>精选历年真题(第一节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.在我国，新股网上竞价发行是指新股发行主承销商利用( )的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于新股发行人确定的发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。[2015年5月真题] A.新股发行人 B.证券交易所 C.证券公司 D.证券登记结算公司【答案】B 【解析】在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年证券从业《市场基础》历年真题（卷一）

一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分) 1..中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展()业务。 A：投融资 B：公开市场 C：套期保值 D：盈利性答案：B 2. 看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会()。 A：上涨 B：下跌 C：不变 D：难以判断...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年证券从业《市场基础》历年真题（卷二）

一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分) 1.通常，期货交易所规定的大户报告限额(　)限仓限额。 A.小于 B.大于 C.不固定 D.等于答案：A 2.关于证券公司净资本的叙述，错误的是(　)。 A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<证券交易程序>精选历年真题(第四节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.我国ST股票日涨幅限制为( )。[2015年5月真题] A.3% B.5% C.7% D.10% 【答案】B 【解析】根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。 2.根据我国现行有关制度的规定，过户费...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<经纪业务实务>精选历年真题(第二节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.关于分红派息，以下说法错误的是( )。[2015年5月真题] A.发放股票股利是分红派息的一种形式 B.分红派息是股东实现自己权益的过程 C.发放现金股利是分红派息的一种形式 D.上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行【答案】D 【解析】上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年证券从业《市场基础》历年真题（卷三）

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求) 1.对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是(　)。 A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行 B.公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上 C.公司股本总额不少...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<经纪业务实务>精选历年真题(第三节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.在通常情况下，可转换债券是指可转换成( )的债券。[2015年5月真题] A.权证 B.股票 C.基金 D.另一种债券【答案】B 【解析】可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。 ...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<证券交易程序>精选历年真题(第五节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.下列关于证券公司与客户之间的清算与交收的说法，错误的是( )。 A.证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程不可缺少的环节 B.证券公司与其客户之间的资金清算交收由客户自行负责完成 C.证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收账户 D.证券公司接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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