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2015年3月证券从业<市场基础>真题及答案与解析(判断)

三、判断题 1.证券投资的风险1生越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率却越低。() 2.证券发行市场又称证券次级市场。() 3.公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借人资本。() 4.股票的期值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。() 5.开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。() 6.股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末进行。() 7.我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。() 8.无面额股票没有内在价值。() 9.结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如前终止条款)形式出现的。() 10.对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。() 11.金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。() 12.无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。() 13.公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。() 14.证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经中国证券业协会批准。() 15.证券公司... [ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年3月证券从业<市场基础>真题及答案与解析(多选)

二、多项选择题 1.一般来说，证券的票面要素有()。 A.标的物 B.持有人 C.权利 D.义务 2.关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是()。 A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷 B.资金盈余者可以通过买人证券实现投资 C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的 ...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<证券经纪业务>精选历年真题(第三节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.证券经纪业务营销是以( )为载体的金融服务营销。 A.证券类经纪产品 B.证券类金融产品 C.证券类委托产品 D.证券类代理产品【答案】B 【解析】从证券经纪业务的性质和特点可知，在证券经纪业务营销过程中，证券公司提供的经纪业务服务和客户进行股票、债券、基金等证券类金融产品投资是不可分割的，因此，证券经纪业务营销是以...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<证券交易概述>精选历年真题(第二节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.证券交易所会员应当设会员业务联络人( )，根据授权履行会员代表职责。[2015年5月真题] A.2～4名 B.1～4名 C.2～3名 D.1～2名【答案】B 【解析】证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。会员应当设会员业务联络人1～4名，根据授权代位履...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年证券从业<市场基础>真题及答案与解析(单选)

一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 1. 我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的()，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%A以上。 A.15% B.25% C.30% D.20% 【答案】：B 2. 世界上第一个股票交易所是()...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<证券交易程序>精选历年真题(第一节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用( )原则作为第一优先原则。[2015年5月真题] A.数量优先 B.客户优先 C.价格优先 D.时间优先【答案】C 【解析】在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<证券经纪业务>精选历年真题(第四节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。[2015年5月真题] A.在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户 B.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易 C.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 D.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断【答案】D 【解析...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年证券从业<市场基础>真题及答案与解析(多选)

二、多选题(共40题，每题1分，共40分)以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。 1. 下列有关股票期货的表述正确的是()。 A.买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割 B.买卖双方只需要按规定的合约乘数除以差价，盈亏以现金方式进行交割 C.所有上市交易的股票均有期货交易 D.股票期货实行现金交割【答案】：AD ...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<证券交易程序>精选历年真题(第二节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.证券托管一般指投资者将持有的证券委托给( )保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。[2015年5月真题] A.证券登记结算机构 B.证券公司 C.证券交易所 D.存管银行【答案】B 【解析】证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为;证券存管是指证券公司将投资者...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<经纪业务实务>精选历年真题(第一节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.在我国，新股网上竞价发行是指新股发行主承销商利用( )的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于新股发行人确定的发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。[2015年5月真题] A.新股发行人 B.证券交易所 C.证券公司 D.证券登记结算公司【答案】B 【解析】在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年证券从业《市场基础》历年真题（卷一）

一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分) 1..中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展()业务。 A：投融资 B：公开市场 C：套期保值 D：盈利性答案：B 2. 看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会()。 A：上涨 B：下跌 C：不变 D：难以判断...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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