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2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）

1、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。 A、口头或书面警示 B、罚款 C、要求相关投资者提交书面承诺 D、限制相关证券账户交易 2、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。 A、账户 B、密码 C、证券 D、资金 3、在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。 A、申购情况 B、主承销商 C、其他市场因素 D、发行人募集资金目标 4、股权登记变更的种类有( )。 A、交易性变更 B、账户挂失变更 C、非交易性变更 D、托管券商变更 5、证券账户的种类包括( )。 A、人民币普通股票账户 B、人民币特种股票账户 C、人民币账户 D、证券投资基金账户 6、目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。 A、交易方式 B、交易场所 C、账户数量 D、账户用途 7、推出股份报价转让试点的作用有( )。 A、发挥证券公司的中介机构作用 B、方便投资者的股份转让 C、为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序 D、避免系统的重复建设 8、在我国上海证券交易所和深圳证券交... [ 查看全文 ]

2015-10-22

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二、多选择题 1、按照性质分，证券分为 ()。 A.有价证券 B.无价证券 C.资本证券 D.货币证券 2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。 A.商业性汇率风险 B.金融性汇率风险 C.全球性汇率风险 D.区域性汇率风险 3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的 ()。 A.商品 B.货币 ...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年证券业资格考试《证券交易》真题（判断）

1、证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。 ( ) 2、管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管理费直接扣除。 ( ) 3、为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价报价后不得撤销其报价。 ( ) 4、配股权证的派发由证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股除权登记日登记的持股数增加其配股权证。 ( ) 5、投资者办理交易...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年10月证券从业<市场基础>真题及答案与解析(判断)

三、判断题 1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。（） 2、拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。（） 3、商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。（） 4、银行承兑票据是货币...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年证券业资格考试《证券交易》真题（单选）

1、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。 A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C、将自营账户借给他人使用 D、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 2、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年3月证券从业<市场基础>真题及答案与解析(单选)

一、单项选择题 1.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的()。 A.10% B.20% C.30% D.40% 2.通常，股票分割往往会导致股价()。 A.上涨 B.下降 C.不变　D.急剧下降 3.指数型ETF能否成功发行与()的选择有密切关系。 A.成分股票 B.基础指数 C.受托人 D.投资人 4.关于金融期权与金融期货，下列论述...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<证券交易概述>精选历年真题(第一节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.( )4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。[2015年5月真题] A.1990年 B.2000年 C.2005年 D.2007年【答案】C 【解析]2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革，它不仅在于解决历史问题，更在于为资本市场其他各项改革和制度创新创造条件...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015-10-22

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2015年3月证券从业<市场基础>真题及答案与解析(判断)

三、判断题 1.证券投资的风险1生越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率却越低。() 2.证券发行市场又称证券次级市场。() 3.公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借人资本。() 4.股票的期值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。() 5.开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。() 6.股票分割又...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年3月证券从业<市场基础>真题及答案与解析(多选)

二、多项选择题 1.一般来说，证券的票面要素有()。 A.标的物 B.持有人 C.权利 D.义务 2.关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是()。 A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷 B.资金盈余者可以通过买人证券实现投资 C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的 ...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<证券经纪业务>精选历年真题(第三节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.证券经纪业务营销是以( )为载体的金融服务营销。 A.证券类经纪产品 B.证券类金融产品 C.证券类委托产品 D.证券类代理产品【答案】B 【解析】从证券经纪业务的性质和特点可知，在证券经纪业务营销过程中，证券公司提供的经纪业务服务和客户进行股票、债券、基金等证券类金融产品投资是不可分割的，因此，证券经纪业务营销是以...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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