证监会：首次对6宗违法违规案件行政处罚事先告知程序的相关文章推荐

证监会：首次对6宗违法违规案件行政处罚事先告知程序

留学群证券从业栏目为您整理“证监会：首次对6宗违法违规案件行政处罚事先告知程序”，具体有哪些内容呢？朋友们一起来看看吧。证监会首次对6宗涉新三板违法违规案件履行行政处罚事先告知程序近期，证监会对新三板市场中的违法违规行为加大查处力度，首批6宗案件调查审理完毕，已经进入告知程序。6宗案件中，包括1宗大股东违法减持案，2宗信息披露违法违规案，3宗操纵股票案。此次告知的大股东违法减持案是证监会处理的第一起新三板违规减持案件。柳某及其妻子汪某为挂牌公司“奥美格”的实际控制人。2015年3月至4月期间，柳某、汪某在减持“奥美格”股份过程中，多次未按规定进行信息披露，在触发披露义务时未停止卖出股份。两人违法减持1,808,000股，违法减持金额8,138,100元。我会拟决定，责令柳某、汪某改正，给予警告，对柳某、汪某超比例减持未披露行为分别处以20万元罚款，对柳某、汪某限制期限内减持股票的行为，分别处以30万元和50万元罚款。 2宗信息披露违法案件反映了部分新三板挂牌公司监管要求执行缺位，财务管理失范等问题。其中，某农装公司应收账款坏账准备计提不充分，导致2013年年报、2014年半年报中利润总额分别多计17,163,320.85元、26,448,072.98元;该农装公司的全资子公... [ 查看全文 ]

2015-11-10

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证监会举措：集中行政处罚8宗案件

证监会举措近日有哪些举措呢？，具体有哪些内容呢？留学群证券从业栏目为您整理“证监会举措：集中行政处罚8宗案件”，朋友们一起来看看吧。证监会集中对8宗案件作出行政处罚决定近期，证监会对8宗案件作出正式行政处罚决定，其中包括3宗违法减持案，2宗短线交易案，2宗操纵市场案和1宗编造虚假信息案件。 3宗违法减持案件涉及持有上市公司5%以上股份的股东，没有履行报告和披露义务，并违反法律规定减持股份。...[ 查看全文 ]

2015-11-10

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证监会：行政监管7家证券、基金经营机构

证监会对7家证券、基金经营机构采取行政监管措施，具体有哪些内容呢？留学群证券从业栏目为您整理“证监会：行政监管7家证券、基金经营机构”，朋友们一起来看看吧。证监会对7家证券、基金经营机构采取行政监管措施日前,证监会对证券期货经营机构信息技术专项检查中拟采取行政监管措施的3家证券公司、1家基金公司、3家基金子公司的事先告知程序已结束,部分公司作了申辩。经研究,相关公司申辩理由不成立。为此,证...[ 查看全文 ]

2015-11-10

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证监会新政：优化审核流程提高效率，推动并购重组市场

证监会为配合落实《关于深化国有企业改革的指导意见》、《关于鼓励上市公司兼并重组、现金分红及回购股份的通知》(证监发〔2015〕61号)的文件精神，具体有哪些举措呢？留学群证券从业栏目为您整理“证监会新政：优化审核流程提高效率，推动并购重组市场”，朋友们一起来看看吧。进一步优化审核流程提高审核效率推动并购重组市场快速发展摘自中国证监会网站 2015年11月6日为配合落实《关于深化国有企业...[ 查看全文 ]

2015-11-10

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证监会：《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》

证监会近日发布了处罚听证规则，具体有哪些内容呢？留学群证券从业栏目为您整理“证监会：《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》”，朋友们一起来看看吧。证监会发布《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》证监会已正式发布重新制定的《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》(以下简称《听证规则》),自2015年12月4日起施行。为贯彻落实《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》,深...[ 查看全文 ]

2015-11-10

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证监会：重启新股发行，完善新股发行制度

今年7月初,因市场出现异常波动,已经启动新股发行程序的28家公司暂缓发行,首发企业的初审会、发审会等会议也随之暂缓安排。留学群证券从业栏目为您整理“证监会：重启新股发行，完善新股发行制度”，朋友们一起来看看吧。证监会完善新股发行制度重启新股发行今年7月初,因市场出现异常波动,已经启动新股发行程序的28家公司暂缓发行,首发企业的初审会、发审会等会议也随之暂缓安排。目前股票市场已进入自我修复、...[ 查看全文 ]

2015-11-10

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证监会新政：全面推进资本市场服务现代农业

由证监会和农业部共同主办的第四届风险管理与农业发展论坛在福建省福州市召开，具体有哪些内容呢？留学群证券从业栏目为您整理“证监会新政：全面推进资本市场服务现代农业”，朋友们一起来看看吧。证监会：全面推进资本市场服务现代农业 11月7日,由证监会和农业部共同主办的第四届风险管理与农业发展论坛在福建省福州市召开。作为第十三届中国国际农产品交易会的重要组成部分,论坛以“利用农产品期权强化风险管理,构...[ 查看全文 ]

2015-11-10

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证监会新股发行改革：IPO吸引资金回流

上周末证监会宣布的新股发行改革，具体讲了一些什么内容呢？来看看本文“证监会新股发行改革：IPO吸引资金回流 ”，跟着留学群证券从业资格考试网来了解一下吧。祝您阅读愉快。对A股市场来说，上周末证监会宣布的新股发行改革，无疑是一项意义深远且影响重大的事件。一方面，IPO从长期以来“巨大的扩容压力”缓解为“短期较小的冲击”;另一方面，市值配售的规则令筹码持有量变得更有价值，大量前期退出二级市场的打...[ 查看全文 ]

2015-11-09

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证监会：《中国证监会派出机构监管职责规定》发布

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2015-11-03

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证监会：修订《证券投资者保护基金管理办法》征求意见

你知道哪里有证券从业考试考点解析下载吗？留学群证券从业考试网为您整理“证监会：修订《证券投资者保护基金管理办法》征求意见”，欢迎您阅读！ 2005 年，经国务院批准，中国证监会、财政部、人民银行联合发布《证券投资者保护基金管理办法》(以下简称《办法》)，并由中央财政出资成立了中国证券投资者保护基金公司(以下简称投保基金公司)，作为证券投资者保护基金(以下简称投保基金)的运作管理机构。这标志着我...[ 查看全文 ]

2015-11-02

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证监会：派出机构监管职责新规将于12月1日实施

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2015-11-02

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