【证券法律法规】2015年11月证券从业试题及答案2
你开始做2015年11月证券从业考试试题了吗？最好早一点做哦。留学群证券从业频道为大家整理提供了【证券法律法规】2015年11月证券从业试题及答案2，相信对大家备考有帮助。祝顺利通过证券考试! 1). 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。 A.1 B.3 C.5 D.7 正确答案：B 答案解析：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。 2). 我国《证券法》的适用范围涵盖了在中国境内、外的股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。( ) 正确答案：错 答案解析：《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。 3). 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。( ) 正确答案：错 答案解析：证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重... [ 查看全文 ]【证券法律法规】2015年11月证券从业试题及答案2的相关文章
