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2015年11月证券交易考点:委托人证券经纪商权利和义务的相关文章推荐

2015年11月证券交易考点:委托人证券经纪商权利和义务

2015年11月证券从业考试将于11月28日举行,小编从留学群题库中为大家挑选了2015年11月证券交易考点:委托人、证券经纪商的权利与义务,帮助大家巩固知识点,更多模拟试题请关注留学群证券从业频道。 查看汇总:2015年11月证券交易考点重点解读汇总表 委托人、证券经纪商的权利与义务(熟悉) ▲经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系,而并没有形成实质上的委托关系。 ▲证券交易中的委托单,如经客户和证券经纪商双方签字和盖章,性质上就相当于委托合同。 ▲客户是授权人、委托人,证券经纪商是代理人、受托人。 1.委托人的权利与义务 权 利 (1)选择经纪商的权利; (2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利; (3)对自己购买的证券享有持有权和处置权; (4)对证券交易过程的知情权; (5)寻求司法保护权; (6)享受经纪商... [ 查看全文 ]

2015年11月证券交易考点:委托人证券经纪商权利和义务的相关文章

2015年11月证券交易每日一练及答案(11.20)

2015年11月证券从业考试将于11月28日举行,小编从留学群题库中为大家挑选了2015年11月证券交易每日一练及答案(11.20),帮助大家巩固知识点,更多模拟试题请关注留学群证券从业频道。 一、单选题(以下各题所给出的4个选项中,只有l项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入空格内。共60题,每题0.5分) 1、 ()我国股指期货开始上市交易。 A.2009年10月30日 B....[ 查看全文 ]

2015年11月证券交易每日一练及答案(11.19)

临考的同学请看这里!留学群证券从业频道给大家整理了2015年11月证券交易每日一练及答案(11.19),想要抓紧最后时间来检测自己对知识点的掌握程度的同学一定不要错过哦! 1、 集合资产管理计划推广期间,应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 A.证券公司 B.代理推广机构 C.结算公司 D.托管银行 标准答案: d 2、 上海证券交易所规定,集合资产管...[ 查看全文 ]

2015年11月证券交易每日一练及答案(11.18)

想做证券交易考试试题吗?来看看本文“2015年11月证券交易每日一练及答案(11.18)”,跟着留学群证券从业频道来了解一下吧。祝大家都能顺利通过证券从业资格考试。 单项选择题 1.证券公司自营业务的特点之一是()。 A.决策的限制性 B.收益的不稳定性 C.交易的持久性 D.买卖的间接性 2.()是人为地创造虚假的证券供给和需求,扰乱正常的供求关系,造成证券价格异常波动,为投机和欺...[ 查看全文 ]

2015年11月证券交易考点:客户交易结算资金第三方存管

2015年11月证券从业考试将于11月28日举行,小编从留学群题库中为大家挑选了2015年11月证券交易考点:客户交易结算资金第三方存管,帮助大家巩固知识点,更多模拟试题请关注留学群证券从业频道。 查看汇总:2015年11月证券交易考点重点解读汇总表 客户交易结算资金第三方存管(掌握) 中国证监会要求证券公司在2007年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。 ★客户交易结算资金第三方存管...[ 查看全文 ]

2015年11月证券交易重点:证券经纪关系的建立

想知道证券交易考试重点吗?来看看本文“2015年11月证券交易重点:证券经纪关系的建立”,跟着留学群证券从业频道来了解一下吧。祝大家都能顺利通过证券从业资格考试。 查看汇总:2015年11月证券交易考点重点解读汇总表 证券经纪关系的建立 (一)证券经纪关系的确立(掌握) 1.投资者开立证券账户。 2.证券经纪商向客户讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书》和《客户须知》。 3.签订...[ 查看全文 ]

证券交易2015年11月考点重点解读:证券经纪业务概述

备考2015年11证券从业统考的朋友,可以看看留学群证券从业频道给大家提供的证券交易2015年11月考点重点解读:证券经纪业务概述,大家可以多练练,补充能量,加足马力,取得好成绩! 查看汇总:2015年11月证券交易考点重点解读汇总表 证券经纪业务概述 一、证券经纪业务的含义(熟悉) (一)证券经纪业务的含义、种类、要素 ...[ 查看全文 ]

2015年11月证券交易考点:合格境外机构投资者交易管理

为帮助广大考生更好地复习备考,留学群证券从业频道为大家整理了通过考试2015年11月证券交易考点:合格境外机构投资者交易管理,希望能帮助大家顺利通过考试! 查看汇总:2015年11月证券交易考点重点解读汇总表 合格境外机构投资者证券交易管理(熟悉) 在我国,合格境外机构投资者境内证券投资制度启动于2002年年底。 (一)投资运作的一般规定 ▲合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产(每...[ 查看全文 ]

2015年11月证券交易考点重点解读:交易行为监督

临考的同学请看这里!留学群证券从业频道给大家整理了2015年11月证券交易考点重点解读:交易行为监督,想要抓紧最后时间来检测自己对知识点的掌握程度的同学一定不要错过哦! 查看汇总:2015年11月证券交易考点重点解读汇总表 交易行为监督(掌握) (一)证券交易所对证券交易实时监控事项 1.上海证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控:(13个异常交易行为)...[ 查看全文 ]

2015年11月证券交易考点:交易信息和行为的监督与管理

2015年11月证券从业考试将于11月28日举行,小编从留学群题库中为大家挑选了2015年11月证券交易考点:交易信息和行为的监督与管理,帮助大家巩固知识点,更多模拟试题请关注留学群证券从业频道。 查看汇总:2015年11月证券交易考点重点解读汇总表 交易信息和交易行为的监督与管理 一、交易信息(熟悉) (一)即时行情 ...[ 查看全文 ]

证券交易2015年11月考点:固定收益证券综合电子平台

想知道证券交易考试重点吗?来看看本文“证券交易2015年11月考点:固定收益证券综合电子平台”,跟着留学群证券从业频道来了解一下吧。祝大家都能顺利通过证券从业资格考试。 查看汇总:2015年11月证券交易考点重点解读汇总表 固定收益证券综合电子平台(熟悉) 固定收益平台主要进行固定收益证券的交易,包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种。交易商之间的交易是指交易商之间按照规定,通...[ 查看全文 ]
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