2015年11月证券交易重点：证券自营业务监管和法律责任
同学们在复习证券从业资格考试的时候，一定要多看教材，比如“2015年11月证券交易重点：证券自营业务监管和法律责任，详情请关注留学群证券从业频道。 查看汇总：2015年11月证券交易考点重点解读汇总表 证券自营业务的监管和法律责任(熟悉) 一、监管措施 (一)专设账户、单独管理 证券公司的证券自营账户，应自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。 (二)证券公司自营情况的报告 证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况，并且要向中国证监会、证券交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。 (三)中国证监会的监管 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。 (四)证券交易所的监管 1.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理。 2.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格。 3.要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。 4.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案。 5.每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。 (五)禁止内幕交易的主要措施 (1)加强自律管理。 (2... [ 查看全文 ]2015年11月证券交易重点：证券自营业务监管和法律责任的相关文章
